上市公司违规及保荐机构连带受罚案例 - 第一创业证券全资子公司一创投行因对保荐的上市公司鸿达兴业负连带责任 被江苏证监局罚没近1700万元 两名相关责任人分别被罚150万元 合计罚没近2000万元 [1] - 一创投行于2024年10月29日被证监会立案 因其在鸿达兴业2019年可转债项目中涉嫌持续督导业务未勤勉尽责 [1] - 上市公司违规 保荐投行连带受罚的案例正在愈发常见 [1] 鸿达兴业违规事实及处罚 - 鸿达兴业主要存在三大违法事实 一是擅自改变2019年募集资金用途 二是2019年至2022年年度报告、2023年半年度报告及相应期间募集资金存放与实际使用情况的专项报告、关于归还募集资金的公告存在虚假记载 三是未及时披露重大诉讼、仲裁及重大担保事项进展情况 [2] - 鸿达兴业被责令改正、给予警告 并处以1850万元罚款 其董事长兼总经理周奕丰被给予警告 并被处以2200万元罚款 其余责任人则被处以50万元至600万元罚款不等 [2] - 鸿达兴业实控人、董事长兼总经理周奕丰被采取终身证券市场禁入措施 财务总监林桂生被采取10年证券市场禁入措施 [2] - 鸿达兴业于2024年1月因股票收盘价连续二十个交易日低于1元/股触发强制退市规定 并于2024年3月18日正式摘牌退市 [1] 一创投行具体违规行为及处罚 - 一创投行涉嫌在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责 具体包括 未充分核查募集资金投入及归还情况 未按规定发表核查意见导致出具的相关持续督导文件存在虚假记载 未按规定履行督促及报告义务 [3] - 江苏证监局对一创投行责令改正 给予警告 没收保荐业务收入424.53万元 并处以1273.58万元罚款 [3] - 对两名保荐代表人宋垚、范本源给予警告 并分别处以150万元罚款 [3] 公司回应及影响 - 第一创业表示 公司已督促一创投行切实以案为鉴 一创投行诚恳接受处罚并将深刻反思、整改到位 进一步强化执业质量管控 [3] - 第一创业表示 目前公司和一创投行的经营情况正常 本次《行政处罚事先告知书》拟处罚事项不会对公司及一创投行的经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响 [3]