公司受罚事件 - 第一创业证券全资子公司一创投行因在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责，收到中国证监会江苏监管局的《行政处罚事先告知书》[1] - 具体违规行为包括未充分核查募集资金投入及归还情况、未按规定发表核查意见导致文件虚假记载、未按规定履行督促及报告义务[1] - 保荐代表人范本源、宋垚被认定为上述违法行为的直接负责主管人员[1] 处罚具体内容 - 对一创投行责令改正并给予警告，没收保荐业务收入424.53万元，并处以1273.58万元罚款，合计罚没金额1698.11万元[1] - 对保荐代表人宋垚、范本源给予警告，并分别处以150万元罚款[1] - 从中国证监会2025年10月29日决定立案，到2025年12月5日收到《行政处罚事先告知书》，过程历时37天[2] 公司回应与影响 - 公司表示已督促一创投行诚恳接受处罚并深刻反思整改，将进一步强化执业质量管控[2] - 公司声明此次违法行为未导致其触及《深圳证券交易所股票上市规则》规定的重大违法强制退市情形[2] - 截至2025年12月8日，第一创业股价报6.97元/股，当日上涨0.87%[3] 公司背景与近期业绩 - 第一创业前身为1993年4月成立的佛山证券公司，于2016年5月在深交所上市，总部位于深圳，注册资本42.024亿元[2] - 根据2025年三季报，公司前三季度营业收入为29.85亿元，同比增长24.32%[2] - 公司前三季度归母净利润为7.71亿元，同比增长20.21%；扣非归母净利润为7.62亿元，同比增长20.33%；基本每股收益0.18元[2]