文章核心观点 - 云鼎科技股份有限公司公告其于2012年重大资产重组中向特定对象非公开发行的部分限售股份即将解除限售并上市流通 本次解除限售的股份数量为10,052,623股 占公司总股本的1.4827% 上市流通日期为2025年12月10日 [1][2][9][10] 本次限售股份解除详情 - 本次解除限售的股份来源于公司2012年重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易中非公开发行的部分股份 [2] - 解除限售的股东户数为1户 即山东省地矿测绘有限公司 解除限售股份数量为10,052,623股 占公司总股本的1.4827% [2][10][22] - 该部分股份的限售起始日期为2013年1月17日 限售期限为36个月 本次可上市流通日期为2025年12月10日 [2][9][22] 限售股份的历史背景与形成 - 2012年12月14日 公司获得证监会核准进行重大资产重组 将所持蚌埠丰泰生物科技有限公司100%股权出售 同时向山东鲁地投资控股有限公司等八名特定对象发行股份购买其持有的矿业资产 [3][16] - 本次交易合计发行股份301,335,197股 新增股份于2013年1月17日上市 公司总股本由171,374,148股增加至472,709,345股 [3][16] - 本次申请解除限售的股东地矿测绘 在本次交易中获得的股份数量为15,145,190股 因标的资产2014及2015年度业绩未达承诺 其已履行补偿义务 补偿股份5,092,567股 故本次实际解除限售股份数量为10,052,623股 [4] 限售股份形成后至今的股本变化 - 2017年资本公积定向转增：为履行2015年度利润承诺股份补偿 公司以资本公积金定向转增股本38,221,813股 于2017年4月24日上市 总股本增至510,931,158股 [6][17] - 2022年非公开发行：公司向山东能源集团有限公司非公开发行153,279,347股 募集资金总额867,561,104.02元 于2022年11月2日上市 总股本增至664,210,505股 [6][17] - 2024年限制性股票激励计划： - 2024年2月2日 向128名激励对象首次授予1,214万股限制性股票上市 总股本增至676,350,505股 [7][18] - 2024年11月22日 向20名激励对象授予209万股预留限制性股票上市 总股本增至678,440,505股 [7][18] - 2024-2025年限制性股票回购注销： - 2025年1月14日 回购注销17万股 总股本减少至678,270,505股 [8][19] - 2025年4月22日 回购注销28万股 总股本减少至677,990,505股 [8][20] - 截至本公告日 公司总股本为677,990,505股 [6][20] 股东承诺履行与合规情况 - 本次申请解除股份限售的股东地矿测绘已严格履行其在重大资产重组时作出的相关承诺 [21] - 该股东不存在对公司的非经营性资金占用情况 公司也不存在对该股东的违规担保情况 [12][21] 独立财务顾问核查意见 - 独立财务顾问中泰证券股份有限公司经核查认为 本次限售股份上市流通符合相关法律法规及限售承诺 对该事项无异议 [12][21]