文章核心观点 - 中国证监会就优地机器人境外上市备案提出补充材料要求 涉及上市条件、股权变动、股东情况、股权激励、业务经营及数据安全六大核心事项 凸显监管机构对拟上市企业历史沿革、合规性及业务模式的审慎审查 [1][2][3] - 优地机器人计划发行不超过7360万股境外普通股赴港上市 并实现33名股东持有的2.37亿股境内股份“全流通” 若成功上市将成为又一家登陆资本市场的中国服务机器人企业 [1] - 公司复杂的股东结构、曾存在的股权代持行为以及累计近20亿元人民币的融资额是证监会审查的重点 [6] 公司上市计划与监管审查 - 公司于2025年12月2日获得证监会境外上市备案 随后被要求补充说明六大事项 [1] - 计划发行不超过7360万股境外普通股赴港上市 并实现33名股东持有的2.37亿股境内股份“全流通” [1] - 证监会要求公司严格对照《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》第八条 逐一说明是否存在禁止上市融资的情形 [1] - 证监会要求律师就各项核查事项出具明确的法律意见 [1] 股权结构与历史沿革 - 公司曾存在股权代持情形 需按监管指引要求进行核查 [2] - 需说明历次增资及股权转让的价格、定价依据、实缴出资情况 并确认是否存在出资瑕疵 [2] - 需列表说明在未行使和全额行使超额配售权两种情况下 本次发行上市前后及“全流通”前后的股权结构变化 [2] - 需结合第一大股东持股以来的变化 说明最近三年公司控制权是否发生变更 [2] - 需说明股东拉扎斯（饿了么运营主体）向上穿透后的境外主体是否存在法律法规禁止持股的情形 [2] - 需说明首旅酒店、中江高新和德阳凯州等国有股东标识的办理进展 [2] - 需就最近12个月内新增股东沈格非的入股价格合理性及是否存在利益输送出具结论性意见 [2] - 需说明本次拟参与“全流通”的股东所持股份是否存在质押、冻结等权利瑕疵 [2] 融资与股东背景 - 公司自2013年成立以来已完成11轮融资 累计融资额接近20亿元人民币 [5][6] - 投资方阵容包括阿里巴巴系资本（拉扎斯网络科技持股8.1193% 海南云锋基金持股6.5721%）、科大讯飞、上海城投、招商局资本、君联资本等知名机构 [5] - 2021年10月完成2亿元人民币的C+轮融资 [6] - 2022年3月获得首旅如家酒店集团战略投资 [6] 业务经营与数据安全 - 需说明报告期前五大客户名称及销售金额 [3] - 需结合视觉模型解决方案业务的前五大客户 说明该类业务的具体内容及其与公司机器人业务的关联性 [3] - 需说明公司及下属公司是否涉及开发、运营网站、小程序、APP、公众号等产品 是否涉及向第三方提供信息内容以及信息内容安全保护措施 [3] - 需说明收集及储存的用户信息规模、数据收集使用情况 以及上市前后个人信息保护和数据安全的安排或措施 [3] 公司发展历程与市场地位 - 公司成立于2013年 获UT斯达康天使轮投资 [3] - 2014年成为NVIDIA合作伙伴 提供无人驾驶平台解决方案 [3] - 2016年获新恒基和科大讯飞数千万A轮融资 发布室内配送机器人“优小妹” 获批深圳市和国家高新技术企业 [3] - 2017年发布室内配送机器人“优小弟” [3] - 公司自有品牌机器人已遍布全国600多个城市 为上万家商业场所提供服务 [3] - 平均每天提供超300,000人次的引领、配送、清扫等服务 累计服务超10亿人次 [3]