基金产品概况 - 基金名称为大成中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金，简称大成中证电池主题ETF，场内简称为电池ETF大成，基金代码为159155 [12] - 该基金为交易型开放式、股票型证券投资基金及指数基金，存续期限为不定期 [1][12] - 基金份额初始面值为1.00元人民币，认购价格为1.00元 [1][13] 发售安排与规模 - 基金发售期为2026年1月5日至2026年1月9日，募集期限最长不超过3个月 [2][19] - 基金首次募集规模上限为80亿元人民币（折合80亿份），若募集期内累计有效认购申请超过此上限，将采取末日比例确认方式控制规模 [5][15] - 末日认购申请确认比例计算公式为：（80亿份 - 末日之前有效认购申请份额总额）/ 末日有效认购申请份额总额 [6][15] 认购方式与规定 - 投资者可选择网上现金认购或网下现金认购两种方式，暂不开通网下股票认购 [1][20] - 网上现金认购需通过深圳证券交易所网上系统进行，单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍 [3][21] - 网下现金认购可通过基金管理人或发售代理机构办理，通过基金管理人认购每笔须在5万份以上（含5万份），通过代理机构认购每笔须为1,000份或其整数倍 [4][21] 投资者资格与账户 - 发售对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者及其他允许的投资人 [1][14] - 认购需具有深圳证券交易所A股账户或深圳证券交易所证券投资基金账户 [2][29] - 已有相关账户的投资者无需再办理开户，尚无账户的需在认购前办理开户手续 [2][31] 认购费用与计算 - 投资者认购需缴纳认购费或佣金，具体费率由基金管理人或发售代理机构参照费率结构收取 [8][23] - 通过发售代理机构网上现金认购的计算公式为：认购佣金 = 认购份额 × 认购价格 × 佣金比率，认购金额 = 认购份额 × 认购价格 × (1 + 佣金比率) [25] - 通过基金管理人网下现金认购的计算公式为：认购费用 = 认购份额 × 基金份额发售面值 × 认购费率，认购金额 = 认购份额 × 基金份额发售面值 × (1 + 认购费率) [27] 资金处理与份额确认 - 募集期间认购资金产生的利息将折算为基金份额归投资者所有，网上现金认购利息折算份额以登记机构记录为准，网下现金认购利息折算份额以基金管理人记录为准 [25][28][43] - 销售机构受理认购申请不代表确认成功，最终确认以登记机构为准，投资者需在基金合同生效后主动查询确认结果 [7] - 若募集失败，基金管理人将在募集期限届满后30日内返还投资者已交纳款项并加计银行同期活期存款利息 [46] 基金备案与生效条件 - 基金备案需满足募集份额总额不少于2亿份，募集金额不少于2亿元人民币且认购人数不少于200人 [45] - 满足条件后，基金管理人将办理基金备案手续，自取得中国证监会书面确认之日起基金合同生效 [45] 发售相关机构 - 基金管理人为大成基金管理有限公司，基金托管人为兴业银行股份有限公司，登记机构为中国证券登记结算有限责任公司 [1][48] - 网上现金发售代理机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位，名单详见公告 [17][48] - 网下现金发售直销机构为大成基金管理有限公司，网下现金发售代理机构详见公告相关内容 [18][51]