公司监管合规情况 - 公司最近五年不存在被证券监管部门和深圳证券交易所处罚的情况 [1] - 公司最近五年收到一份来自中国证券监督管理委员会北京监管局的警示函，原因为2022年6月披露的《独立董事提名人声明》内容与事实不符，时任独立董事李玉华同时担任董事、监事或高级管理人员的公司家数超过五家，公司未充分核查 [2] - 上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》，时任董事会秘书王飞对违规行为负有主要责任，北京监管局决定对公司、李玉华、王飞采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案 [3] - 公司及相关责任人已提交书面整改报告，并吸取教训加强规范运作 [4] - 除上述情况外，公司最近五年不存在其他被处罚或采取监管措施的情形 [5] 公司资本运作计划 - 公司计划向特定对象发行A股股票，相关议案已获第四届董事会第六次会议审议通过，将择期召开股东会进行表决 [5][33][86] - 本次发行拟募集资金总额不超过人民币197,000.00万元 [53] - 发行股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，且不超过发行前公司总股本的30%，即不超过99,556,080股 [47] - 发行对象为不超过35名符合中国证监会规定条件的特定投资者，均以现金方式认购 [41][43] - 发行价格不低于定价基准日（发行期首日）前二十个交易日公司股票交易均价的百分之八十 [45] - 发行完成后，发行对象认购的股份自发行结束之日起6个月内不得转让 [49] - 本次发行尚需公司股东会审议通过、深圳证券交易所审核通过及中国证监会同意注册后方可实施 [91] 公司资产重组与关联交易 - 公司拟以实物资产（固定资产设备）对控股子公司赛尼航空设备（河北）有限公司进行增资，增资资产评估值为10,481.15万元 [7][10] - 增资完成后，赛尼航空的注册资本将由1,000万元增至14,750.10万元，公司对其持股比例将由80%增至98.64% [7][83] - 本次增资的资产账面价值为10,460.19万元，评估增值20.96万元 [10] - 赛尼航空在评估基准日2025年11月30日的所有者权益账面价值为883.81万元，评估价值为762.26万元，评估减值121.55万元 [10] - 由于交易对手方赛尼锐驰的执行事务合伙人王飞为公司关联方（系实控人近亲属），且有限合伙人李荣立原为公司高级管理人员（辞任未满十二个月），本次增资被认定为关联交易 [8][9] - 关联董事张天闯（系王飞配偶）在董事会审议该议案时已回避表决 [26][84] - 2025年年初至本公告披露日，公司与关联方赛尼锐驰已发生的各类关联交易总金额为0元（不含本次交易） [25] - 本次增资旨在优化资源配置、调整业务布局、提升运营效率，且在合并报表范围内进行，对公司的财务状况和经营成果不会产生重大影响 [7][24]