监管处罚事件概述 - 江苏证监局于12月25日对方正证券承销保荐有限责任公司及其两名保代袁鸿飞、杨日盛出具警示函，并对京源环保采取责令改正措施 [1] - 方正证券作为京源环保2022年可转债持续督导保荐机构，因未勤勉尽责被处罚 [1][5] - 京源环保及其董事长兼总经理李武林、副总经理季献华、董秘苏海娟、财务负责人钱烨均被采取出具警示函措施 [1] 具体违规行为 - 方正证券在持续督导中未发现京源环保存在违规使用募集资金支付非募投项目费用的问题 [5] - 方正证券未发现京源环保存在募集资金信息披露不准确的问题 [5] - 上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条第一款及第二十八条的规定 [5] 监管措施与要求 - 江苏证监局决定对方正证券和保代袁鸿飞、杨日盛采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案 [5] - 监管要求方正证券及保代充分吸取教训，提高执业质量，杜绝此类事件再次发生 [5] - 方正证券需于收到决定书之日起30个工作日内向江苏证监局报送书面整改报告 [5] 公司年内其他处罚记录 - 2025年3月28日，证监会对方正证券采取责令改正措施，指出其公司债项目存在尽职调查不到位、内核披露不全面、报送资料审核不严及部分项目收费不规范等问题 [7] - 时任固定收益业务总部债券业务一部总经理瞿凡凯及项目负责人时光楠对相关问题负有责任，被出具警示函 [7] - 2025年11月17日，广东证监局对方正证券广州锦御二街证券营业部出具警示函，指出其存在向投资者发送知识测评答案、基金销售管理不到位、投顾业务不规范等五大问题 [7] - 该营业部客户经理雷刚因私下接受客户委托买卖证券、约定收益分成被认定为不适当人选，时任负责人聂晶因管理失职被连带处罚 [7]