现场检查基本情况 - 保荐机构兴业证券于2025年12月16日至19日对英方软件进行了持续督导现场检查 [1] - 检查范围涵盖公司治理、内部控制、信息披露、独立性、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资及经营状况等 [1] 公司治理与内部控制 - 公司已制定较为完善的公司治理制度且得到有效执行 [2] - 董事和高级管理人员能依法履行职责，内部控制制度有效执行 [2] 信息披露 - 公司建立并执行了信息披露相关制度 [3][4] 公司独立性 - 公司资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立 [5] - 不存在关联方违规占有公司资金的情形 [5] 募集资金使用情况 - 公司募集资金已存放于专户并签署监管协议 [8] - 2024年公司使用募集资金购买了三笔可转让大额存单，金额分别为2,200万元、1,000万元和1,000万元 [6] - 上述三笔大额存单于2025年8月转让，持有期限超过12个月，不符合现金管理产品期限不得超过12个月的规定，公司已被要求整改 [6][7] - 公司在支付募投项目人员年终奖时，因财务操作失误导致两笔款项金额错付，分别为40.33万元和61.78万元，发现后已更正 [7] - 2025年10月，因财务操作失误，将一笔募集资金现金管理本金及收益10,002,125.00元错转至其他专户，发现后已转回 [7] - 部分募投项目（行业数据安全和业务连续性及大数据复制软件升级项目、研发中心升级项目、云数据管理解决方案建设项目）建设进度较慢，公司已于2025年8月27日召开董事会对项目进行延期 [8] - 除上述问题外，公司制定了募集资金使用管理制度，能按规定存放和使用资金，不存在被控股股东占用或擅自变更用途的情形 [8] 关联交易、对外担保与重大投资 - 公司已规范关联交易、对外担保和对外投资的决策权限与机制 [9] - 持续督导期内不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资情形 [9] 经营状况 - 公司2025年1-9月实现营业收入13,166.80万元，较上年同期增长11.26% [10] - 2025年1-9月归属于上市公司股东的净利润为-1,470.58万元，较上年同期减亏1,695.79万元 [10] - 公司经营模式、业务结构未发生重大不利变化，经营场所正常运转 [10] 诉讼与仲裁情况 - 公司与迪思杰（北京）数码技术有限公司的诉讼，一审（2024年7月）和二审（2025年5月12日）均获胜诉，判决为终审判决 [11] - 公司涉及与领新半导体产业有限公司的仲裁，申请人要求返还合同预付款及支付相关费用合计129.19万元，该仲裁已开庭未裁决 [12] - 截至检查日，公司银行账户因上述仲裁被冻结129.19万元 [13] - 公司另有因劳动诉讼被冻结的资金130.20万元 [13] 现场检查结论 - 保荐机构认为，除募集资金使用中存在的问题外，公司在重大方面符合中国证监会及上海证券交易所的相关要求 [16] - 保荐机构提示公司及时披露未决诉讼和仲裁进展、规范管理和使用募集资金 [16]