浙商证券对华海药业的持续督导现场检查报告 - 保荐机构浙商证券于2025年12月30日对华海药业进行了现场检查，检查内容包括公司治理、内部控制、信息披露、独立性、资金往来、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资及经营状况等[1] - 经核查，保荐机构认为本持续督导期内，公司章程和治理制度完备且有效执行，董事、监事和高级管理人员履职尽责，内部控制制度有效执行[2] - 经核查，保荐机构认为本持续督导期内，公司真实、准确、完整地履行了信息披露义务，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏[4] - 经核查，保荐机构认为本持续督导期内，公司在资产、人员、财务、机构、业务等方面均保持了独立性，不存在关联方违规占用公司资金的情形[4] - 经核查，保荐机构认为本持续督导期内，公司较好地执行了募集资金使用管理制度，募集资金存放于专户并签署监管协议，不存在被关联方占用、违规委托理财或擅自变更用途等情形[5] - 经核查，保荐机构认为本持续督导期内，公司不存在违规对外担保、关联交易及重大对外投资等情形[5] - 经核查，保荐机构认为本持续督导期内，公司经营模式、业务结构未发生重大不利变化，经营状况正常[6] - 保荐机构建议公司继续严格按照相关法律法规要求，完善法人治理结构，强化风险防范意识，确保信息披露真实、准确、完整[8] - 本次现场检查的结论认为，华海药业在公司治理、内部控制、信息披露、独立性、资金往来、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资及经营状况等重要方面总体运行良好，符合相关监管要求[12] 华海药业可转换公司债券转股情况 - 华海转债于2020年11月2日公开发行，发行总额为184,260.00万元（即18.426亿元），期限6年，于2020年11月25日在上海证券交易所挂牌交易[15] - 华海转债自2021年5月6日起可转换为公司股份，转股期限至2026年11月1日，初始转股价格为34.66元/股[16] - 截至2025年12月31日，累计共有217,000元华海转债转为公司股份，因转股形成的股份数量为6,359股，占华海转债转股前公司已发行股份总额的0.00044%[14][26] - 截至2025年12月31日，尚未转股的华海转债金额为1,842,382,000元（即18.42382亿元），占华海转债发行总额的99.9882%[14][26] - 2025年第四季度（10月1日至12月31日），华海转债合计共有23,000元转为公司股份，因转股形成的股份数量为694股，占华海转债转股前公司已发行股份总额的0.000048%[14][26] - 华海转债曾因触发回售条款，在2024年12月23日至27日进行了回售，回售数量为10张，回售资金已于2025年1月2日发放；在2025年12月22日至26日也进行了回售，回售数量为0张[25] 华海转债转股价格调整历史 - 因实施2020年度利润分配，转股价格于2021年6月11日由34.66元/股调整为34.46元/股[17] - 因实施限制性股票激励计划新增股份，转股价格于2021年7月13日由34.46元/股调整为33.85元/股[17] - 因授予2021年限制性股票激励计划预留股份，转股价格于2022年5月30日由33.85元/股调整为33.79元/股[18] - 因部分限制性股票回购注销，转股价格于2022年6月29日由33.79元/股调整为33.99元/股[19] - 因实施2021年度利润分配，转股价格于2022年7月13日由33.99元/股调整为33.89元/股[20] - 因部分限制性股票回购注销，转股价格于2023年6月12日由33.89元/股调整为33.91元/股[20] - 因实施2022年度利润分配，转股价格于2023年7月3日由33.91元/股调整为33.67元/股[21] - 因部分限制性股票回购注销，转股价格于2024年6月14日由33.67元/股调整为33.93元/股[21] - 因实施2023年度利润分配，转股价格于2024年7月10日由33.93元/股调整为33.73元/股[22] - 因向特定对象发行股票，转股价格于2025年3月28日由33.73元/股调整为33.21元/股[23] - 因部分回购股份注销，转股价格于2025年6月17日由33.21元/股调整为33.31元/股[23] - 因实施2024年度利润分配，转股价格将于2025年7月10日由33.31元/股调整为33.06元/股[24]