行政处罚方面，上交所指出，中泰证券及子公司受到多起行政处罚和行政监管措施。上交所要求中泰证券说明报告期内受到的行政处罚和监管措施的具体内 容及整改情况，相关处罚是否属于严重损害上市公司利益、投资者合法权益、社会公共利益的重大违法行为，公司内控管理制度是否健全有效，是否构成本 次发行的障碍。 中泰证券回复称，报告期内，该公司及子公司、分支机构受到证监会及其派出机构监督管理措施及证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施包括 警示函及书面警示11项、责令改正4项、纪律惩戒1项，共计16项。该公司及子公司、分支机构对上述监管措施所涉及事项均已在规定期限内整改完毕，根据 要求向监管部门报送整改报告，并相应完善了内控体系，且未因上述事项受到相关部门的进一步监管措施或行政处罚。 2025年12月31日，中国人民银行山东省分行发布的行政处罚决定信息公示表显示，中泰证券因未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易，被 警告并被罚款86.90万元。 | 当事人名称 | 行政处罚决定 | 违法行为类型 | 行政处罚内容 | 作出行政处罚决 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 书 ...