2025年12月31日，内蒙古证监局及广东证监局对金融街证券主体及其下属营业部、7名执业人员共发布7张"罚单"。 | 序号 | 标题 | 文号 | 发文日期 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 关于对马甜采取出具警示函措施的决定 | 【2025】029号 | 2025-12-31 | | 2 | 关于对鲁文龙、王鑫、王丽虹采取出具警示函 措施的决定 | 【2025】031号 | 2025-12-31 | | 3 | 关于对金融街证券股份有限公司采取责令增加 内部合规检查次数措施的决定 | 【2025】030号 | 2025-12-31 | | 4 | 关于对郝丽珍采取出具警示函措施的决定 | 【2025】028号 | 2025-12-31 | | 5 | 关于对康诚采取出具警示函措施的决定 | 【2025】 027号 | 2025-12-31 | 内蒙古证监局指出，鲁文龙、王鑫、王丽虹在金融街证券牙克石青松路证券营业部工作期间，私自推介销售非公司代销的北京恒泰普惠信息服务有限公司平 台的产品。 内蒙古证监局对金融街证券上述员工均采取出具警示函的行政监督管理措施。 广东证监局指出 ...