监管处罚概览 - 2025年12月31日 内蒙古证监局及广东证监局对金融街证券及其下属营业部、7名执业人员共发布7张“罚单” [2] 受处罚主体及措施 - 公司层面 金融街证券股份有限公司被内蒙古证监局采取责令增加内部合规检查次数并提交报告的监督管理措施 [3][6] - 分支机构层面 金融街证券潮州熙泰大道证券营业部被广东证监局采取出具警示函的行政监管措施 [4][5] - 个人层面 7名执业人员受到处罚 包括马甜、鲁文龙、王鑫、王丽虹、郝丽珍、康诚被出具警示函 卢铭斌被采取监管谈话措施 [3][4][5] 具体违规行为：内蒙古证监局辖区 - 员工马甜在销售“乐和众和影视分级股权私募投资基金”过程中 存在向客户输送不正当利益的情况 [4] - 员工郝丽珍向客户宣传推介“乐和众和影视分级股权私募投资基金”时 未使用公司统一制作的宣传材料 且材料中含有可能导致投资者不能准确认识私募基金风险的表述 [4] - 员工康诚私自组织投资者签订共同购买“乐和众和影视分级股权私募投资基金”的协议 并将资金汇集至本人名下购买该基金 [4] - 员工鲁文龙、王鑫、王丽虹私自推介销售非公司代销的“北京恒泰普惠信息服务有限公司”平台的产品 [5] 具体违规行为：广东证监局辖区 - 员工卢铭斌存在向投资者销售非公司代销产品并从中获取不当利益 以及承诺保本保收益的行为 [5] 公司层面违规问题总结 - 多地多名员工私自推介或销售非公司发行或代销的“北京恒泰普惠信息服务有限公司”等平台的产品 [6] - 个别员工私自组织投资者签订共同购买“乐和众和影视分级股权私募投资基金”的协议 并将资金汇集至本人名下购买该基金产品 [6] - 个别员工向客户宣传推介“乐和众和影视分级股权私募投资基金”时未使用公司统一制作的宣传材料 且材料内容存在风险揭示问题 [6] - 个别员工在销售“乐和众和影视分级股权私募投资基金”过程中向客户输送不正当利益 [6] - 上述情况反映出公司内部控制和合规管理不到位 对从业人员行为管控有效性不足 未能有效防范和控制风险 [6]