证券代码：000402 证券简称：金融街 公告编号：2026-002 金融街控股股份有限公司 3. 债券简称：24 金融街 MTN001B 2024 年度第一期中期票据（品种二）2026 年付息公告 4. 债券代码：102480145 5. 发行总额：人民币 50,000 万元 6. 起息日：2024 年 1 月 12 日 7. 债券期限：5+2 年 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容是真实、准确、完整的，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 为保证金融街控股股份有限公司 2024 年度第一期中期票据（品种二）2026 年付息工作的顺利进行，方便投资者及时领取付息资金，现将有关事宜公告如下： 一、本期债券基本情况 1. 发行人：金融街控股股份有限公司 2. 债券名称：金融街控股股份有限公司 2024 年度第一期中期票据（品种二） 15. 登记托管机构：银行间市场清算所股份有限公司 二、付息办法 托管在银行间市场清算所股份有限公司的债券，其付息资金由银行间市场清 算所股份有限公司划付至债券持有人指定的银行账户。债券付息日如遇法定节假 日，则划付资金的时间相应顺延。债券持有人资金汇划路径变更，应在付息前 ...

证券代码：000402 证券简称：金融街 公告编号：2026-001 金融街控股股份有限公司 2024 年度第一期中期票据（品种一）2026 年付息公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容是真实、准确、完整的，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 为保证金融街控股股份有限公司 2024 年度第一期中期票据（品种一）2026 年付息工作的顺利进行，方便投资者及时领取付息资金，现将有关事宜公告如下： 一、本期债券基本情况 5. 发行总额：人民币 50,000 万元 6. 起息日：2024 年 1 月 12 日 7. 债券期限：3+2 年 8. 债券余额：人民币 50,000 万元 9. 债项评级：AAA 10. 本计息期债券利率：3.18% 1. 发行人：金融街控股股份有限公司 2. 债券名称：金融街控股股份有限公司 2024 年度第一期中期票据（品种一） 3. 债券简称：24 金融街 MTN001A 4. 债券代码：102480144 董事会 11. 付息日：存续期内每年的 1 月 12 日（如遇法定节假日或休息日，则顺 延至其后的第一个工作日，顺延期间不另计息） 12. 本期应偿付利息金额：人民币 ...

在辞旧迎新的节点，金融街证券股份有限公司（原恒泰证券）迎来监管重拳——内蒙古证监局与广东证 监局同时开出7张罚单，直指其存在"飞单"、违规承诺保本保收益等系统性违规问题。与此同时，公司 多重合规危机持续发酵：金融街证券被上百起司法纠纷缠身；其全资投行子公司恒泰长财证券于2025年 9月因未能防范债券募集资金挪用风险，遭监管部门出具警示函。 从业绩看，其转型获得阶段性成果：2025年半年报显示，公司上半年实现营业收入13.98亿元，同比增 长43.47%；归母净利润为2.41亿元，同比大增346.86%；净利率大幅增长近6.7倍至14.98%。数字化转型 也同步推进，2025年12月11日，金融街证券与同花顺（300033）签署战略合作协议，双方合作从"单点 协同"迈入"全面融合"阶段。 本次7张罚单覆盖机构与个人双主体。经监管部门核查确认，金融街证券存在以下违规乱象：多地多名 员工私自推介、销售非公司发行或代销的金融产品（即业内所称"飞单"），这一行业长期存在的合规顽 疾，在其多家营业部集中显现；个别员工私自组织投资者签订共同购买协议，将客户资金汇集至个人账 户集中申购私募基金，涉嫌违规代持及资金归集；宣传材 ...

公司近期监管事件 - 金融街证券及其下属营业部、7名执业人员因内控失效、私自推介非代销产品、向客户输送不正当利益及承诺保本收益等问题，被内蒙古及广东证监局集中采取监管措施 [1] - 内蒙古证监局对金融街证券采取责令增加内部合规检查次数的监管措施，公司需在收到决定后3个月内完成整改，并在2026年1月至12月期间每3个月开展一次内部合规检查，每次检查后10个工作日内报送报告 [2] - 广东证监局对金融街证券潮州熙泰大道证券营业部采取出具警示函的监管措施，要求其强化从业人员行为监督，提升合规管理水平 [2][3] 员工违规行为细节 - 员工鲁文龙、王鑫、王丽虹在牙克石营业部工作期间，私自推介销售非公司代销的北京恒泰普惠信息服务有限公司平台产品 [3] - 员工卢铭斌在潮州营业部从业期间，向投资者销售非公司代销产品并从中获取不当利益，且存在承诺保本保收益的行为 [3] - 员工康诚在呼和浩特营业部工作期间，私自组织投资者签订共同购买乐和众和影视分级股权私募投资基金的协议，并将资金汇集至本人名下购买该基金 [4] - 员工马甜在包头营业部工作期间，在销售前述基金过程中向客户输送不正当利益 [4] - 员工郝丽珍在呼和浩特另一营业部工作期间，向客户推介销售前述基金时，未使用公司统一制作的宣传材料，且材料中含有可能导致投资者不能准确认识私募基金风险的表述 [4] 公司历史与近期业绩表现 - 公司成立于1992年，原名为恒泰证券，于2015年在香港上市，2023年北京金融街投资（集团）有限公司成为其实际控制人，2025年9月9日正式更名为“金融街证券股份有限公司” [4] - 2025年上半年，公司实现经营收益总计16.66亿元，同比增长42.45%；实现归母净利润2.41亿元，同比增长346.86% [4] - 2025年上半年，公司经纪及财富管理业务实现经营收益9.51亿元，同比增长36.19%，是业绩增长的主要引擎 [5] - 报告期内公司新增开户14.39万户，客户总数达到411.89万户，较2024年末增长3.21%；客户托管资产总额达1892.84亿元，同比增长5.55%；股基交易额为13758.39亿元，较2024年同期增加65.04% [5] 事件反映的公司管理问题 - 大面积、跨区域的人员违规，直接反映出公司对分支机构及从业人员管控有效性不足 [1] - 上述情况反映出公司内部控制和合规管理不到位，对从业人员行为管控有效性不足，未能有效防范和控制风险 [5]

外债总体形势 - 2025年三季度中国外债形势总体平稳 [1] - 外债规模稳中有降 截至2025年9月末全口径外债余额为23684亿美元 较2025年6月末下降2.8% [1] - 外债结构基本稳定 币种结构基本稳定 期限结构有所优化 [1] 外债结构分析 - 从币种结构看 本币外债占比51.9% 较2025年6月末下降0.2个百分点 [1] - 从期限结构看 中长期外债占比42.5% 较2025年6月末上升0.1个百分点 [1]

外债总体规模 - 截至2025年9月末，中国全口径外债余额为168287亿元人民币，等值23684亿美元 [1] 外债期限结构 - 中长期外债余额为71511亿元人民币（等值10064亿美元），占总余额的42% [1] - 短期外债余额为96776亿元人民币（等值13620亿美元），占总余额的58% [1] - 短期外债余额中，与贸易有关的信贷占36% [1] 外债机构部门分布 - 广义政府外债余额为28563亿元人民币（等值4020亿美元），占总额的17% [1] - 中央银行外债余额为7454亿元人民币（等值1049亿美元），占总额的4% [1] - 银行外债余额为69198亿元人民币（等值9739亿美元），占总额的41% [1] - 其他部门（含关联公司间贷款）外债余额为63072亿元人民币（等值8876亿美元），占总额的38% [1] 外债工具构成 - 贷款余额为21934亿元人民币（等值3087亿美元），占总额的13% [2] - 贸易信贷与预付款余额为28443亿元人民币（等值4003亿美元），占总额的17% [2] - 货币与存款余额为33526亿元人民币（等值4719亿美元），占总额的20% [2] - 债务证券余额为55417亿元人民币（等值7799亿美元），占总额的33% [2] - 特别提款权（SDR）分配为3527亿元人民币（等值496亿美元），占总额的2% [2] - 关联公司间贷款债务余额为16799亿元人民币（等值2364亿美元），占总额的10% [2] - 其他债务负债余额为8641亿元人民币（等值1216亿美元），占总额的5% [2] 外债币种结构 - 本币外债余额为87394亿元人民币（等值12299亿美元），占总余额的52% [2] - 外币外债余额（含SDR分配）为80893亿元人民币（等值11385亿美元），占总余额的48% [2] - 在外币登记外债余额中，美元债务占78%，欧元债务占9%，日元债务占4%，港币债务占5%，特别提款权和其他外币外债合计占比为4% [2]

文章核心观点 - 中国证监会为规范市场监督管理措施的实施程序，制定了《证券期货市场监督管理措施实施办法》，该办法将于2026年6月30日起施行 [1] 《实施办法》主要内容 - 办法共二十五条，明确列出了十四类常用监管措施，包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令定期报告等，并设有兜底条款 [2] - 办法明确了实施监管措施应遵循依法、效率、公正原则，程序需符合规定，旨在及时矫正违法行为、防范风险扩散，并坚持风险防控与教育相结合 [2] - 办法明确了实施监管措施的程序要求，包括取证、决定、送达、现场执法、回避、法制审核等一般程序，以及事先告知等特别程序和紧急情况下的快速处置机制 [2] - 办法明确了监管措施决定的作出及执行要求，包括决定书应载明的事项、公开要求以及送达程序 [2] 《实施办法》制定过程与后续安排 - 前期中国证监会就《实施办法》向社会公开征求意见，社会各方总体表示赞同认可，证监会对反馈意见进行了认真研究并修改完善了办法 [2] - 后续中国证监会将做好《实施办法》的实施工作 [2]

2025年9月末中国国际投资头寸核心数据 - 截至2025年9月末，中国对外金融资产为115,073亿美元，对外负债为74,597亿美元，对外净资产为40,476亿美元 [1] - 按特别提款权计值，对外金融资产为83,935亿SDR，对外负债为54,412亿SDR，对外净资产为29,524亿SDR [1] 对外金融资产构成分析 - 储备资产规模最大，达36,889亿美元，占对外金融资产总额的32% [1] - 直接投资资产为34,336亿美元，占比30%，是第二大资产组成部分 [1] - 证券投资资产为19,520亿美元，占比17% [1] - 其他投资资产为24,064亿美元，占比21% [1] - 金融衍生工具资产规模最小，为264亿美元，仅占0.2% [1] 对外负债构成分析 - 直接投资负债规模最大，为37,430亿美元，占对外负债总额的50% [1] - 证券投资负债为23,272亿美元，占比31% [1] - 其他投资负债为13,656亿美元，占比18% [1] - 金融衍生工具负债为239亿美元，占比0.3% [1]

银行业对外金融资产概况 - 截至2025年9月末，中国银行业对外金融资产总额为18114亿美元，对外负债总额为14399亿美元，对外净资产为3716亿美元 [1] - 在对外净资产中，人民币净负债为2249亿美元，外币净资产为5965亿美元 [1] - 从资产工具构成看，存贷款资产为10588亿美元（占比58%），债券资产为4877亿美元（占比27%），股权等其他资产为2650亿美元（占比15%） [1] - 从资产币种构成看，人民币资产为5312亿美元（占比29%），美元资产为8855亿美元（占比49%），其他币种资产为3948亿美元（占比22%） [1] - 从资产投向部门看，投向境外银行部门8825亿美元（占比49%），投向境外非银行部门9289亿美元（占比51%） [1] 银行业对外负债概况 - 截至2025年9月末，中国银行业对外负债总额为14399亿美元 [1] - 从负债工具构成看，存贷款负债为6695亿美元（占比47%），债券负债为3062亿美元（占比21%），股权等其他负债为4641亿美元（占比32%） [2] - 从负债币种构成看，人民币负债为7561亿美元（占比53%），美元负债为2910亿美元（占比20%），其他币种负债为3928亿美元（占比27%） [2] - 从负债来源部门看，来自境外银行部门5788亿美元（占比40%），来自境外非银行部门8610亿美元（占比60%） [2]

外汇管理政策方向 - 国家外汇管理局于12月26日组织2025年新任职司处级领导干部召开集体谈话会议，党组书记、局长朱鹤新出席并讲话 [1] - 会议强调要围绕防风险、强监管、促高质量发展的工作主线，强化责任意识，提升履职能力 [1] - 会议提出要持续深化外汇领域改革开放，促进跨境贸易投融资便利化 [1] - 会议指出要防范跨境资金流动风险，保障外汇储备资产安全、流动和保值增值，切实维护外汇市场稳定和国家经济金融安全 [1]