监管机构对信达证券温州营业部采取行政监管措施 - 浙江证监局于1月9日发布公告，对信达证券温州瓯江路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案 [1] 营业部存在的主要问题 - 营业部对两融绕标管控措施力度不足，导致客户存在两融绕标操作 [1] - 营业部未对客户异常交易行为进行有效监控，风险管理不到位 [1] - 营业部存在个别员工展业行为未留痕的问题，反映出对员工管理不到位、合规监控不足 [1] - 以上情形反映出该营业部风险管理不到位、合规内控不完善，违反了相关规定 [1] 相关责任人员被追责 - 营业部负责人王忠伟因对员工管理不到位，对营业部风险管理不到位、合规内控不完善负有管理责任，被采取出具警示函的行政监管措施，并记入诚信档案 [1] - 员工黄旭东在从业期间，存在对客户两融绕标管控不足、展业行为未予留痕的情形，反映出其未有效控制自身执业行为的合规风险，被采取出具警示函的行政监管措施，并记入诚信档案 [1]