公司人工智能战略与成果概览 - 国金证券于2024年2月前瞻性成立人工智能实验室，系统开展大模型在金融领域的创新研究与应用探索，致力于推动AI技术与业务核心的深度融合 [2][35] - 实验室坚持“让AI深入于业务核心，使成果落地于关键场景”的导向，研究覆盖量化交易、投资管理、公司估值、风险管控、组织运营等核心价值领域 [2][35] - 历经一年多攻关，已形成覆盖六大科研方向、兼具理论深度与应用广度的成果体系，旨在为公司和证券行业智能化发展提供思路与参考 [2][33][35] 估值与投资研究体系 - 该体系聚焦利用大语言模型提升估值分析与投资研究能力，旨在重构传统估值体系，通过AI赋能提高分析深度和效率 [3][36] - 已申请多项专利，包括基于并行博弈的大语言模型动态估值算法、基于信创环境的产业链智能挖掘算法及证券业大模型因子挖掘回测方法 [4][37] - 在《金融科技Times》、《证券信息技术》等期刊发表多篇论文，探讨大模型与财务数据融合的估值算法及智能估值模型构建 [5][38] - 承担深交所2025年立项课题《证券行业大模型赋能投资研究探索与实践》及2025年度行业共研信创课题《基于全栈信创的证券行业大模型投研平台建设》 [6][7][39][40] - 相关投研决策支持方案入选2024年度人工智能大模型金融领域示范场景及创新案例（上海金融科技产业联盟） [8][41] 风险管理与治理体系 - 该体系围绕大模型应用中的风险管理与治理展开，旨在建立健全的大模型风控体系，提升模型应用的安全性与可靠性 [9][42] - 发表论文探讨证券行业大模型场景幻觉容忍度评级及容错控制，并介绍垂直领域大模型测评体系的构建与实践 [10][43] - 承担多项重要课题，包括中国证券业协会的《证券行业人工智能模型应用风险研究》、2025年科技监管课题《大模型风险防护系统在金融科技监管中的关键技术研究》等 [10][43] - 利用AI模型识别异常交易并预测市场“流动性黑洞”，应用大模型研究公司网络与系统性风险传导 [11][44] - 大模型风险治理创新实践获评2025年上市公司可持续发展优秀实践案例（中国上市公司协会） [11][27][44][61] 多智能体协同与自适应体系 - 该体系研究大语言模型驱动的多智能体系统及其在金融领域的协同应用，旨在构建能够自适应学习和进化的智能系统架构 [11][45] - 已获得多项授权专利，包括证券期货行业大语言模型多Agent协同控制算法与系统、结合LSTM的多Agent系统等 [12][46] - 在信创环境下实现了大模型的多智能体部署方案，并提出了多模态大模型构建方法 [12][46] - 有专利在申请中，涉及基于涌现行为调控的自适应智能交易系统及基于并行博弈与策略演化的自适应量化交易系统 [13][47] - 承担课题将联邦学习与多智能体技术结合，并在全栈信创环境中开展智能投研研究 [14][48] - 构建的“人工智能+”多智能体自治协同平台覆盖证券业务全链路场景，被评为2025年度上市公司“人工智能+”典型实践案例 [14][48] 信创大模型建设与联邦学习训练体系 - 该体系致力于构建基于国产自主可控“信创”环境的大模型底座和联邦学习架构，为行业提供安全高效的基础设施 [15][49] - 专利成果包括在信创环境中构建多模态大模型的方法，以及基于全栈信创环境的大模型联邦学习及多方安全计算系统与训练算法 [16][50] - 发表多篇论文，涉及基于信创算力的DeepSeek推理性能评测、大模型联邦学习及分布式训练的探索与实践 [17][51] - 承担多个重要项目与课题，包括2024年成都资本市场金融科技创新试点项目、深交所2024行业共研课题《证券行业生成式人工智能平台建设与场景探索》等 [18][52] - 参与编制《中国资本市场金融科技发展白皮书》等行业报告，为行业提供智库支持 [19][53] - 相关成果获得多项奖项，包括2024年度中国数字化金融与科技创新应用优秀案例奖、第十五届金融科技创新奖以及中国人民银行2023年度金融科技发展奖三等奖 [20][54] AI赋能组织智能化转型体系 - 该体系关注大模型如何赋能证券机构的组织转型和知识管理创新，探索构建“AI友好型”组织以推动新型生产力的形成 [21][55] - 已申请“基于大语言模型的自然语言交互操作系统”专利，旨在通过自然语言交互提升员工效率 [22][56] - 发表多篇具有前瞻性的论文与书籍，探讨大模型的演化路径、AI友好组织构建实践及大模型在人力资源管理等领域的应用 [23][24][57][58] - 承担中国证券业协会2024年度重点课题《证券行业大模型引领产业变革：打造AI友好型组织，培育新质生产力》 [25][59] - “数字人技术在证券行业的应用场景探索与实践”课题入选第四届“金信通”金融科技创新应用典型案例 [25][60] - AI赋能组织转型的实践荣获2025年第九届拉姆·查兰管理实践奖（哈佛商业评论） [26][60] 复杂金融系统建模与量化交易体系 - 该体系侧重于利用大语言模型重新审视和建模复杂金融系统，旨在突破传统方法，实现对金融复杂系统的认知增强和投资策略的范式重构 [28][62] - 专利成果包括在信创环境下利用大模型自动化挖掘投资因子并进行回测的方法，以及基于涌现行为调控和并行博弈的自适应交易系统 [29][63] - 发表系列论文，论述大语言模型驱动的金融复杂系统建模、逆向推理范式及量化策略反推方法，为量化投资提供新范式视角 [30][64] - 承担中国资本市场学会课题《基于大语言模型的公司网络与系统性风险传导研究》，利用大模型模拟风险在复杂系统中的传播机制 [31][65] - 基于可信执行环境的大模型证券投研探索获评第5届数字金融服务创新与场景应用案例暨第九届中关村“番钛客”金融科技国际创新大赛优秀案例 [32][66]