公司近期监管与法律事件 - 天风证券于11月28日收到证监会《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资被正式立案调查，目前尚无调查结论 [1][2] - 该事件涉及超过51万名投资者，上海沪紫律师事务所刘鹏律师团队已收到近千位投资者的索赔报名，相关材料正在准备中 [1][3] - 符合特定交易时间（2025年11月28日及之前买入，2025年11月29日之后卖出或持有并亏损）的投资者可加入维权行列 [1][3] 公司历史股东资金占用问题 - 公司历史大股东“当代系”（曾为湖北最大民营资本）在2020年至2022年间通过第三方主体占用天风证券大量资金 [1][2][3] - 2020年度累计占用资金14.75亿元，累计偿还本金2.67亿元 [2][3] - 2021年度累计占用资金6.95亿元 [2][3] - 2022年期初占用余额为19.18亿元，期间新增利息占用金额3881.53万元，截至2022年12月31日，所有占用资金及利息已全部归还 [2][3] - 上述资金占用行为暴露了公司内部控制的严重缺陷 [2][3] 公司股权结构变更 - 2023年，宏泰集团正式成为天风证券控股股东，公司性质由此转变为国资控股 [2][4]