| 首页 | 证监局介绍 | 辖区监管动态 | 政务信息 | 办事服务 | 辖区数据 | 互动交流 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | ♥ 当前位置：首页 > 政务信息 > 主动公开 > 证监局主题分类 > 行政执法 | | | | | | | 索 引 号 | bm56000001/2026-00000878 | | | | ਜੇ 崇 | 行政执法;行政监管措施 | | 发布机构 | 辽宁局 | | | | 发文日期 | 2026年01月23日 | | 名 称 | | 关于对华林证券股份有限公司辽宁分公司采取出具警示函措施的决定 | | | | | | 文 름 | 〔2026〕 1号 | | | | 主题词 | | 北京商报讯(记者刘宇阳)1月23日，辽宁证监局发布公告表示，经查华林证券（002945）辽宁分公司在处理投诉事项时存在不相容岗位未有效分离的情况， 违反了相关规定，决定对华林证券辽宁分公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 ...