因投资者账户实名制管理不到位等问题 浙商证券杭州分公司被监管警示
北京商报讯1月23日,浙江证监局发布公告表示,经查,浙商证券杭州分公司存在对投资者以往交易合规审核把关不严、账户实名制管理不到位的问题,违 反了相关规定。林长富、应文敏作为时任管理人员,对上述问题负有责任。 根据相关规定,浙江证监局决定对浙商证券杭州分公司、林长富、应文敏采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 (文章来源:北京商报) ...
北京商报讯1月23日,浙江证监局发布公告表示,经查,浙商证券杭州分公司存在对投资者以往交易合规审核把关不严、账户实名制管理不到位的问题,违 反了相关规定。林长富、应文敏作为时任管理人员,对上述问题负有责任。 根据相关规定,浙江证监局决定对浙商证券杭州分公司、林长富、应文敏采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 (文章来源:北京商报) ...