监管动态概览 - 深交所于1月16日至1月22日期间，对1宗违规行为进行纪律处分，对4宗违规行为发出监管函，对1宗违规行为发出约见谈话决定，均涉及信息披露及规范运作违规 [1] - 同期，深交所共发出关注函4份、问询函14份、其他函件65份 [1] 市场交易监管措施 - 1月19日至1月23日，深交所对326起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等情形 [1] - 深交所对因涉嫌财务数据存在虚假记载被中国证监会立案的“*ST立方”和“*ST长药”进行了重点监控 [1] - 深交所共对6起上市公司重大事项进行核查，并向证监会上报了1起涉嫌违法违规案件线索 [1] 针对特定个股的监管 - “锋龙股份”股价出现严重异常波动，公司停牌核查并多次发布风险提示公告，复牌后股价连续涨停 [1] - 部分投资者在交易“锋龙股份”过程中存在影响股票交易正常秩序的异常交易行为，深交所依规对相关投资者采取了暂停交易等自律监管措施 [1] 对会员机构的监管措施 - 针对股票发行上市申请项目中保荐机构及保荐代表人的违规行为，深交所对一家会员采取口头警示，并对其相关保荐代表人采取约见谈话措施 [2] - 针对股票发行上市申请项目中的违规行为，深交所对另两家会员的相关保荐代表人采取了口头警示的监管措施 [2] - 针对债券业务违规情形，深交所对一家会员采取了口头警示的监管措施 [2] - 根据现场检查情况，深交所对客户交易行为管理不到位的两家会员，采取了口头警示的监管措施 [2]