监管机构对券商分支机构采取行政监管措施 - 浙江证监局于2026年1月23日对浙商证券股份有限公司杭州分公司、时任管理人员林长富、应文敏采取出具警示函的行政监管措施 [1] - 监管措施的依据是《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第四十三条的规定 [1] - 相关监管决定及责任人的信息将被记入证券期货市场诚信档案 [1] 公司存在的具体违规问题 - 浙商证券杭州分公司存在对投资者以往交易合规审核把关不严的问题 [1] - 该分公司同时存在账户实名制管理不到位的问题 [1] - 上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》第十一条第一款及第二十五条的规定 [1] 监管要求与后续整改方向 - 浙江证监局要求该券商分公司引以为戒，采取有效措施完善内部控制、严格制度执行 [1] - 监管机构要求公司切实提高合规管理水平，杜绝违规情形再次发生 [1] - 时任管理人员林长富、应文敏被要求认真学习法律法规，将合规管理意识贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节 [1]