监管处罚与合规问题 - 辽宁证监局于1月23日对华林证券辽宁分公司采取出具警示函的监管措施，原因为处理投诉事项时存在不相容岗位未有效分离，违反了《证券经纪业务管理办法》相关规定，需在30日内提交整改报告[1] - 2025年以来，公司因投行、经纪等业务违规已多次收到监管措施[1] - 公司大股东立业集团在2025年内已10次宣布质押所持股份[1] 投行业务表现与评级 - 2025年券商投行业务质量评价结果显示，华林证券执业评级从B类降至C类[2] - 近年来公司投行业务收入占营收比例持续下滑，2024年上半年投行收入占比不足1%[2] 2025年第三季度及前三季度财务业绩 - 2025年第三季度，公司营业收入为3.65亿元，同比下降8.40%；归母净利润为1.04亿元，同比下降41.95%；扣非归母净利润为1.01亿元，同比下降40.74%[2][3] - 2025年前三季度，公司累计营业收入为12亿元，同比上升18.08%；累计归母净利润为4.4亿元，同比上升45.66%；累计扣非归母净利润为3.99亿元，同比上升27.24%[2][3] - 2025年前三季度经营活动产生的现金流量净额为49.60亿元，同比下降22.86%[3] - 截至2025年第三季度末，公司总资产为306.16亿元，较上年度末增长25.14%；归属于上市公司股东的所有者权益为71.98亿元，较上年度末增长8.07%[3]