前次募集资金基本情况 - 公司于2021年向特定对象大众汽车（中国）投资有限公司非公开发行股票，实际募集资金净额为人民币72.31亿元 [1] - 募集资金到位后，公司制定了专项管理办法并开设专户存储，与保荐机构及银行签署了三方及四方监管协议以确保规范使用 [2][3] 前次募集资金使用与变更 - 截至2025年9月30日，公司实际投入相关募投项目的募集资金款项共计人民币56.55亿元 [8] - 公司于2022年将原募投项目“年产16GWh高比能动力锂电池产业化项目”变更为“年产20GWh大众标准电芯项目”，以配套大众最新平台新能源车型，满足市场需求 [4][9][10] - 2025年，公司再次将“年产20GWh大众标准电芯项目”变更为“大众标准电芯产线项目”，产能规划提升至年产28GWh（三元12GWh，磷酸铁锂16GWh），并配套PACK生产，预计可使用状态时间调整至2026年12月，以响应战略客户对高性能电池的需求 [5][12][13] - “国轩材料年产30,000吨高镍三元正极材料项目”已结项，累计投入8.97亿元，产生节余募集资金1.34亿元，已永久补充流动资金 [6][16][22] - “补充流动资金项目”已实施完毕，账户余额305.08万元已永久补充流动资金 [6][22] 前次募集资金管理与效益 - 公司多次使用部分闲置募集资金进行现金管理，额度不超过20亿元，截至2025年9月30日余额为0 [19][20][21] - 截至2025年9月30日，公司不存在前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺20%以上的情况 [25] - 公司确认前次募集资金使用及披露符合法规，无管理违规情形 [27] 员工持股计划进展 - 公司第四期员工持股计划首次授予部分第二类参与对象第一个解锁期解锁条件已成就，本次可解锁标的股票数量为265.42万股，占公司总股本的0.15% [32][38] - 该员工持股计划首次授予部分于2024年12月26日完成非交易过户，首次授予部分实际认购资金总额为9，309万元，涉及468人 [34] 2026年度担保计划 - 公司计划2026年度对外提供担保额度合计不超过人民币1，220亿元，主要用于控股子公司和参股公司的融资授信及业务履约需要 [43] - 其中，为控股子公司提供的担保额度不超过1，200亿元，为参股公司提供的担保额度不超过20亿元 [43][44] - 截至2026年2月4日，公司及其控股子公司实际对外担保余额合计为525.19亿元，占公司2024年度经审计净资产的175.67% [51] 2026年度再融资计划 - 公司计划2026年度向特定对象发行A股股票，募集资金总额不超过人民币50亿元 [76] - 本次发行股票数量不超过发行前公司总股本的15%，即不超过2.72亿股 [68] - 发行对象为不超过35名符合规定的投资者，均以现金方式认购 [63][64] - 发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80% [66] - 募集资金在扣除发行费用后拟全部用于公司指定的投资项目 [76]