容百科技行政处罚事件 - 2月6日晚间，容百科技公告其重大合同公告涉嫌误导性陈述一案已由宁波证监局调查完毕，宁波证监局拟对公司及相关人员作出行政处罚 [2] - 1月13日晚间，容百科技曾公告将向宁德时代供应磷酸铁锂正极材料约305万吨，总销售金额超1200亿元，该公告导致公司于1月18日收到证监会《立案告知书》 [2] - 截至2月6日收盘，容百科技股价报30.07元/股，总市值为214.9亿元 [2] 监管查明的具体问题 - 问题一：《合作协议》未对总销售金额作出约定，公告中1200亿元金额为公司估算且具有不确定性 [6] - 问题二：《合作协议》约定的采购量不低于305万吨预测值的70%，且最终以后续具体采购合同为准 [6] - 问题三：公告披露供货期至2031年，但《合作协议》有效期至2030年12月31日止 [6] - 问题四：公告未披露容百科技需满足“综合竞争力要求”作为需求方履约的前置条件 [6] 拟作出的行政处罚 - 宁波证监局拟对容百科技给予警告，并处以450万元罚款 [7] - 对时任董事长、总经理白厚善给予警告，并处以300万元罚款 [7] - 对时任董事会秘书俞济芸给予警告，并处以200万元罚款 [7] - 监管认为上述行为构成《证券法》第一百九十七条第二款所述的误导性陈述违法行为 [7] 公司对处罚影响的评估 - 容百科技判断本次信息披露违法违规行为未触及科创板其他风险警示情形和重大违法强制退市情形 [8] 同期其他公司监管案例 - 同日晚间，亚辉龙、天晟新材均因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案 [10] - 天晟新材自查本次立案可能涉及2023年度关联交易未披露事项 [10] - 亚辉龙被立案与其1月6日披露的与脑机星链签署战略合作框架协议公告涉嫌误导性陈述有关 [10] 亚辉龙此前监管情况 - 1月7日，亚辉龙及有关责任人因相关公告信息披露不准确、不完整被上交所予以监管警示 [11] - 上交所指出，其公告对合作方技术路径表述前后不一致，且未充分提示合作不确定性等风险 [11] - 在1月6日披露涉及“脑机接口”热点概念的公告后，亚辉龙股价当日收盘上涨6.52%，成交量较前一日增长299% [11]