事件概述 - 湖北宏泰集团于2月13日召开党委会，通报其控股企业天风证券收到中国证监会湖北监管局的《行政处罚事先告知书》和《行政监管措施事先告知书》，并专题研究部署深化整改工作 [1][4] - 集团及天风证券管理层一致表示坚决拥护监管查处，将以坚决态度和硬核举措推进天风证券规范经营，守住合规风控底线，打造新型券商 [1][4] 问题根源与历史背景 - 天风证券此次受罚，暴露出其在过去民营股东影响下，合规管理、风险防控和公司治理等方面存在明显短板 [1][4] - 自转为国有控股以来，天风证券在加强党的领导、优化公司治理、建立健全“三重一大”决策机制以及加强内控、合规、风控体系建设方面已取得明显成效 [1][5] 整改要求与方向 - 集团要求提高政治站位，深刻汲取教训，将此次整改作为提升天风证券规范运作水平的重要契机，推动合规风控要求融入经营发展各方面和全过程 [2][5] - 天风证券需坚持问题导向，健全整改机制，厘清治理主体定位，明晰权责边界，规范决策流程 [2][5] - 天风证券需系统性重构内控与合规体系，全面梳理修订制度，堵塞漏洞，健全覆盖全业务条线、全流程的风险管控机制，实现风险早识别、早预警、早处置 [2][5] - 天风证券需举一反三，全面提升合规风控水平，集团其他金融板块企业需引以为戒，迅速开展合规风控专项自查自纠 [2][6] 集团支持与未来战略 - 集团将积极履行控股股东主体责任，持续推进天风证券“四步同进”、“四战同打”的高质量发展攻坚战 [3][6] - 集团全力支持天风证券扎实推进“二次创业”、“城市投行”等战略，优化合规风控机制，提升规范运作水平 [3][6] - 目标是打造管理规范、业绩优良、服务辐射能力强的新型券商，以服务湖北支点建设和金融强国建设 [3][6]