监管处罚与违规行为 - 中国证监会决定对财通证券采取出具警示函的行政监管措施 [1] - 违规行为包括债券业务内部控制机制执行不到位 [1] - 违规行为包括投资银行业务承销尽职调查不规范 [1] - 违规行为包括债券受托管理履职尽责不到位 [1] - 上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》及《证券公司投资银行类业务内部控制指引》等相关规定 [1]