核心处罚决定 - 中国证监会对天风证券及其原第一大股东当代集团的违法违规行为作出行政处罚及市场禁入事先告知 [1] - 湖北证监局拟对天风证券和当代集团合计处以2500万元人民币的顶格罚款 [1] - 湖北证监局拟对9名责任人员合计罚款3480万元人民币 [1] 违法违规行为 - 2020年至2022年期间 天风证券违法为原第一大股东当代集团提供融资 [1] - 天风证券未按规定披露与当代集团的关联交易 [1] - 当代集团与天风证券共同实施了相关违法行为 [1] 人员处罚措施 - 对当代集团实际控制人艾路明 天风证券时任董事长余磊 时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措施 [1] - 湖北证监局拟责令天风证券处分有关责任人员并进行监管谈话 [1] - 上海证券交易所拟对天风证券 当代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分 [1] 公司监管措施 - 湖北证监局拟依法对天风证券采取暂停相关业务的行政监管措施 [1] - 湖北证监局拟对天风证券在业务开展 内控合规等方面的违法违规行为采取监管措施 [1]