事件概述与处罚决定 - 中国证监会对天风证券及其原第一大股东当代集团的违法违规行为作出行政处罚及市场禁入事先告知 [2] - 2020年至2022年期间，天风证券违法为当代集团提供融资，且未按规定披露关联交易，双方共同实施违法行为 [2] - 湖北证监局拟对天风证券和当代集团合计处以2500万元顶格罚款，对9名责任人员合计罚款3480万元 [2] - 对当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措施 [2] - 湖北证监局拟对天风证券采取暂停相关业务、责令处分责任人、监管谈话等行政监管措施 [2] - 上海证券交易所拟对天风证券、当代集团及相关责任人员依规顶格作出纪律处分 [2] 监管立场与行业影响 - 证券监管部门持续提升执法效能，当代集团所持天风证券股权已转让给湖北省有关企业，公司经营得以保障 [3] - 此次处罚有利于天风证券进一步夯实公司治理、提高合规风控水平，促使其稳健经营 [3] - 证监会指出案例性质恶劣：大股东滥用权利侵蚀证券公司利益，证券公司突破合规底线配合股东违法 [3] - 证监会将继续坚持“追首恶”与“打帮凶”并举，严厉打击此类行为 [3] - 证监会督促证券行业以案为鉴，全面加强公司治理和合规风控，推进行业文化建设，坚持“五不”原则 [3] 公司回应与经营状况 - 天风证券公告表示，国有控股后全面加强党的领导，优化治理体系，建立“三重一大”决策机制，加强内控与风险管理 [4] - 公司诚恳接受处罚，深刻反思并认真整改，依法合规稳慎推进各项业务 [4] - 天风证券预计2025年年度实现归母净利润为1.25亿元到1.85亿元，与2024年同期相比将实现扭亏为盈 [4]