事件概述 - 中国证监会对天风证券及其原第一大股东武汉当代科技产业集团股份有限公司的违法违规行为作出行政处罚及市场禁入事先告知 [1] - 处罚涉及天风证券违法为当代集团提供融资、未按规定披露关联交易等行为 [1] - 监管机构拟对天风证券采取暂停代销私募金融产品业务等行政监管措施 [3] 处罚与监管措施 - 湖北证监局拟对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款 [1] - 对9名责任人员合计罚款3480万元 [1] - 对当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措施 [1] - 湖北证监局拟对天风证券采取暂停开展代销私募金融产品业务2年的行政监管措施 [3] - 拟对天风天睿投资有限公司采取暂停新设私募基金产品1年及出具警示函的行政监管措施 [3] - 上海证券交易所拟对天风证券、当代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分 [1] 违法违规事实 - 2020年至2022年期间，天风证券违法为原第一大股东当代集团提供融资 [1] - 天风证券未按规定披露与当代集团的关联交易 [1] - 公司部分员工存在推介非公司代销的金融产品的情形 [3] - 公司违规与武汉当代天信财富管理有限公司协同开展业务 [3] - 公司违规销售福升安心稳健1号私募基金 [3] - 公司经营决策不审慎，对子公司及分支机构管控不力，未有效控制风险 [3] - 公司存在2022年业绩预告信息披露不准确、个别研究报告制作和发布不规范等问题 [3] - 天风天睿投资有限公司存在经营突破业务范围、管理的部分私募基金产品运作不规范等问题 [3] 监管背景与后续影响 - 证券监管部门持续提升监管执法效能，当代集团所持天风证券股权已转让给湖北省有关企业 [2] - 此次处罚落地，将有利于天风证券进一步夯实公司治理、提高合规风控管理水平 [2] - 证监会表示将继续坚持"追首恶"与"打帮凶"并举，严厉打击此类违法违规行为 [2] - 督促证券行业以案为鉴，全面加强公司治理和合规风控管理，持续推进行业文化建设 [2]