事件与处罚概述 - 中国证监会对天风证券及其原第一大股东武汉当代科技产业集团股份有限公司在2020年至2022年期间的违法违规行为进行严肃查处 [1] - 天风证券违规为当代集团提供融资且未按规定披露关联交易 当代集团与天风证券被认定为共同违法 [1][2] - 监管机构拟对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款 并对9名责任人员合计罚款3480万元 [1][2] 处罚措施与责任人 - 对当代集团实际控制人艾路明 天风证券时任董事长余磊 时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措施 [1][2] - 湖北证监局拟对天风证券采取暂停相关业务 责令处分有关责任人员 监管谈话等行政监管措施 [2] - 上海证券交易所拟对天风证券 当代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分 [2] 监管立场与行业影响 - 证监会强调公司治理是上市公司高质量发展的根基 合规风控是证券公司稳健发展的生命线 [2] - 证监会指出此案性质恶劣 一方面大股东滥用权利侵蚀证券公司利益 另一方面证券公司突破合规底线配合股东违法违规 [2] - 证监会表示将继续坚持“追首恶”与“打帮凶”并举 严厉打击此类行为 并督促证券行业以案为鉴全面加强治理与合规 [3] 公司现状与风险出清 - 天风证券表示此次处罚是旧问题的终结 从2023年起公司已不再受此类历史问题牵制 经营重心全面转向合规与业务发展 [3] - 自2023年湖北宏泰集团入主后 公司加速切割历史风险 系统重构了公司治理与内控体系 并追回了原股东时期的违规资金占用 [3] - 随着历史风险出清 公司经营业绩迎来拐点 预计2025年全年实现归母净利润1.25亿元至1.85亿元 成功实现扭亏为盈 [4][5] 公司经营与资本状况 - 近三年来 天风证券累计服务实体经济融资近9300亿元 其中支持湖北企业超1200亿元 [4] - 2025年 天风证券完成了40亿元的定增 资本实力得到显著增强 [4] - 证监会认为此次处罚落地有利于天风证券进一步夯实公司治理 提高合规风控水平 促使其稳健经营 [5]