监管处罚与历史问题清算 - 证监会因天风证券在2020年至2022年期间违规为大股东当代集团提供融资及未披露关联交易，拟对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款 [2][3] - 包括当代集团实控人艾路明、天风证券时任董事长余磊在内的3名核心责任人被采取终身证券市场禁入措施，9名责任人员合计被罚款3480万元 [2][3] - 证监会认定当代集团与天风证券共同实施违法行为，性质恶劣，必须依法从严惩处，并强调坚持“追首恶”与“打帮凶”并举 [3][4] 公司治理与合规警示 - 证监会指出该案例反映大股东滥用权利侵蚀证券公司利益，同时证券公司突破合规底线配合股东违法违规 [4] - 证监会督促证券行业以案为鉴，全面加强公司治理和合规风控管理，坚持“不逾越底线、不唯利是图”等原则 [4] - 湖北证监局拟对天风证券采取暂停相关业务、责令处分责任人等行政监管措施，上交所拟依规顶格作出纪律处分 [3] 国资入主后的转型与经营 - 湖北省有关企业已受让当代集团所持天风证券股权，公司表示此次处罚是旧问题的终结，自2023年起经营重心已转向合规与业务发展 [5] - 自2023年湖北宏泰集团入主后，公司系统重构了公司治理与内控体系，并追回了原股东时期的违规资金占用 [5] - 近三年来，天风证券累计服务实体经济融资近9300亿元，其中支持湖北企业超1200亿元 [5] 财务表现与未来展望 - 公司预计2025年全年实现归母净利润1.25亿元至1.85亿元，成功实现扭亏为盈 [5] - 2025年，天风证券完成了40亿元的定增，资本实力得到显著增强 [5] - 证监会认为此次处罚有利于天风证券进一步夯实公司治理、提高合规风控水平，促使其稳健经营 [6]