监管处罚与违规细节 - 湖北证监局拟对天风证券及其客户当代集团合计处以2500万元顶格罚款 9名相关责任人被罚款合计3480万元 [2] - 天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣及当代集团实际控制人艾路明被采取终身证券市场禁入措施 [2] - 湖北证监局拟暂停天风证券代销私募金融产品业务2年 [3] - 监管认定2020年至2022年期间天风证券违法为当代集团提供融资 未按规定披露关联交易 与当代集团共同实施违法行为 [3] - 2022年度当代集团累计偿还占用资金本金19.03亿元 2020年至2022年对应利息1.06亿元 截至当年年底资金及利息已全部归还 [4] 公司近期立案与整改情况 - 天风证券因涉嫌永安林业持股变动信息披露违法违规再次被立案 [3] - 公司2023年11月底首次被立案 涉嫌信息披露违法违规及违法提供融资 或与2022年报披露的原大股东当代集团资金占用事项相关 [3] - 被立案后天风证券制定整改方案并追回违规占用资金 公司称自2023年起经营重心已全面转向合规建设与业务发展 [3] 股权变更与公司治理 - 当代集团所持天风证券股权已转让给湖北省有关企业 公司经营得以保障 [4] - 2022年10月宏泰集团入主天风证券并于年底获核准成为控股股东 宏泰集团实际控制人为湖北省财政厅 [5] - 2025年6月下旬天风证券40亿元定增落地 由控股股东宏泰集团全额认购 定增后宏泰集团持股比例提升至28.14% 与一致行动人合计持股比例提升至35.65% [5] - 公司实现国有控股后 在控股股东指导支持下加强内部控制 健全全面风险管理体系 强化合规与风险管理考核 [4] 公司经营与财务表现 - 天风证券公告称目前公司经营情况正常 [4] - 公司最新业绩预告显示预计归母净利润1.25亿至1.85亿元 实现扭亏为盈 [6]