证监会处罚与违规事实 - 证监会拟对天风证券及原大股东当代集团合计处以顶格罚款2500万元，并对9名责任人员合计罚款3480万元，罚款总额达5980万元 [5][6] - 处罚原因为2020年至2022年期间，天风证券违法为当代集团提供融资，且未按规定披露关联交易，双方共同实施违法行为 [6] - 对当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措施 [6] - 湖北证监局拟对天风证券采取暂停相关业务、责令处分责任人员、监管谈话等行政监管措施，上交所拟依规顶格作出纪律处分 [6] 天风证券具体违规细节 - 部分员工存在推介非公司代销的金融产品的情形 [7] - 违规与武汉当代天信财富管理有限公司协同开展业务 [7] - 违规销售福升安心稳健1号私募基金 [7] - 经营决策不审慎，对子公司及分支机构管控不力，未有效控制风险 [7] - 存在2022年业绩预告信息披露不准确、个别研究报告制作和发布不规范、个别投行项目执业不规范、组织架构与私募基金业务整改不到位、人员管理及备案工作不规范、物业子公司经营范围事项违反承诺等问题 [7] 股东变更与资金占用情况 - 原控股股东当代集团在2020年至2022年期间通过第三方主体占用天风证券资金，2022年累计偿还本金19.03亿元，并支付2020年至2022年期间对应利息1.06亿元，截至2022年底占用资金及利息已全部归还 [9] - 2023年起，陷入债务危机的当代集团退出天风证券股东行列 [9] - 湖北省属企业湖北宏泰集团成为控股股东，目前持有公司28.33%股权 [8][9] - 证监会提及湖北省有关企业受让当代集团所持股权，保障了天风证券经营的稳定 [10] 后续调查与公司增资 - 针对当代集团及天风证券前高管的调查持续进行，2025年2月天风证券原董事长余磊被曝遭留置，2025年11月末前常务副总裁翟晨曦失联并被带走协助调查 [11] - 2023年4月，天风证券拟向控股股东宏泰集团定增不超过40亿元，该定增于2025年3月获上交所受理，6月下旬落地并由宏泰集团全额认购 [11] - 定增完成后，宏泰集团持股比例提升至28.14%，与一致行动人合计持股比例提升至35.65% [11] 公司近期经营业绩 - 截至2025年三季度末，天风证券前三季度实现营业收入21.12亿元，同比增长57.53%，实现归属于上市公司股东的净利润1.53亿元 [11] - 公司预计2025年年度实现归属于母公司所有者的净利润为1.25亿元到1.85亿元，与上年同期相比将实现扭亏为盈 [12] - 业绩扭亏为盈的原因包括在控股股东支持下积极把握市场机遇，以及投资收益相比上年同期增加 [12]