监管处罚与违规细节 - 证监会及湖北证监局拟对天风证券及其关联方当代科技产业集团合计处以2500万元顶格罚款 9名相关责任人被罚款合计3480万元 [2] - 天风证券时任董事长余磊、副总裁兼财务总监许欣及当代集团实控人艾路明被采取终身证券市场禁入措施 [2] - 湖北证监局拟暂停天风证券代销私募金融产品业务2年 [3] - 调查认定2020年至2022年期间 天风证券违法为当代集团提供融资 未按规定披露关联交易 [3] 违规事件背景与整改 - 天风证券被立案调查涉及其为原大股东当代集团涉嫌违法提供融资及信息披露违法违规 [2][3] - 违规事件与2022年年报披露的原大股东当代集团通过第三方主体占用资金有关 [3] - 2022年度当代集团累计偿还占用本金19.03亿元 2020年至2022年对应利息1.06亿元 截至2022年底资金及利息已全部归还 [4] - 公司被立案后制定整改方案追回违规占用资金 自2023年起经营重心转向合规建设与业务发展 [3] 股权结构与公司治理变化 - 当代集团所持天风证券股权已转让给湖北省有关企业 公司经营得以保障 [5] - 2022年10月宏泰集团入主天风证券并于年底获核准成为控股股东 其实际控制人为湖北省财政厅 [6] - 2025年6月天风证券完成40亿元定增 由控股股东宏泰集团全额认购 定增后宏泰集团持股比例提升至28.14% 与一致行动人合计持股35.65% [6] - 实现国有控股后 公司在控股股东指导支持下加强内部控制 健全全面风险管理体系 [5] 公司经营与财务表现 - 天风证券目前经营情况正常 [5] - 公司最新业绩预告显示预计归母净利润1.25亿至1.85亿元 实现扭亏为盈 [7]