公司收到行政处罚事先告知书 - 天风证券于2026年2月13日收到中国证监会湖北监管局下发的《行政处罚事先告知书》[7][31] - 公司因涉嫌为股东及关联人提供融资、未按规定披露信息导致2020年至2022年年度报告存在重大遗漏，被拟处以警告及1500万元人民币罚款[2][26] - 包括时任董事长余磊、副总裁兼财务总监许欣在内的多名责任人被处以警告及罚款，其中许欣被合计罚款600万元人民币，并与余磊一同被拟采取终身证券市场禁入措施[2][21][26] 违法事实：为股东及关联人提供融资 - 为第一大股东当代集团提供融资：2020年至2022年期间，天风证券通过多种方式累计为当代集团提供融资 - 以自有资金提供融资55.02亿元人民币，已收回52.53亿元，剩余2.49亿元已主张债权[8][33] - 以管理的客户资产提供融资，包括通过信托计划提供10.12亿元、购买债券提供4.92亿元、通过私募基金逆回购提供15.2亿元，合计30.24亿元人民币[9][34] - 为股东武汉商贸的关联人提供融资：2021年，天风证券以股权意向金名义向武汉商贸的关联人光谷融资租赁转款5亿元人民币，形成为其提供融资，该款项已收回[9][34] - 为股东文峰股份的关联人提供融资：2021年，天风证券及其子公司为文峰股份关联人薛某指定的公司提供3亿元人民币融资，该款项已收回[10][35] 违法事实：信息披露违规导致年报重大遗漏 - 未披露与当代集团的关联交易：2020年至2022年年度报告存在重大遗漏 - 非经营性资金占用：2020年、2021年发生额分别为14.75亿元和6.95亿元，占最近一期经审计净资产的12.17%和3.98%；年末占用余额分别为12.08亿元和19.03亿元，占当期净资产的6.92%和7.58%[11][36] - 其他类型关联交易：2020年通过指定投资和购买债券提供融资25.83亿元，并通过当代集团子公司对外投资2.38亿元[12][37]；2021年通过购买债券提供融资5亿元，并支付13亿元受让当代集团对薛某相关公司的债权[12][37]；2022年通过自营逆回购提供融资2.49亿元[13][38] - 未披露与光谷融资租赁的关联交易：2021年，天风证券参与其增资扩股并转款5亿元人民币，该关联交易未在2021年年度报告中披露[14][39] - 违规影响：2020年至2023年，公司发行的13只债券的募集说明书或定期报告引用了存在重大遗漏的2020年至2022年年度报告[15][40] 相关责任人员认定与处罚 - 时任董事长余磊：知悉并同意相关融资及关联交易事项，仍在相关报告上签字，被认定为两项违法行为的直接负责的主管人员，拟被警告并合计罚款600万元，并被采取终身市场禁入措施[17][19][21][42][44][46] - 时任副总裁兼财务总监许欣：知悉并具体执行相关融资及关联交易事项，参与以客户资产提供融资，仍在相关报告上签字，被认定为两项违法行为的直接负责的主管人员，拟被警告并合计罚款600万元，并被采取终身市场禁入措施[18][19][21][43][44][46] - 其他责任人员：时任总裁王琳晶、常务副总裁冯琳、副总裁翟晨曦因知悉、参与融资请求或事项并在相关报告上签字，被认定为其他直接责任人员，分别被拟处以警告及300万元、300万元、330万元人民币罚款[17][21][42][51] 公司背景与现状 - 涉事高管背景：时任副总裁兼财务总监许欣，49岁，拥有研究生学历，曾任职于中国华融资产管理股份有限公司及华融证券，2015年5月15日起任天风证券副总裁[5][27][30] - 高管薪酬：根据2024年年报，许欣2024年度从公司获得的税前报酬总额为162.72万元人民币[4][5][29][30] - 公司回应与状态：公司表示诚恳接受处罚，已着手整改，并称在国有控股后全面加强治理、内控和风险管理[22][47]；公司公告称目前经营情况正常，且根据告知书认定情况，不触及其他风险警示或重大违法强制退市情形[23][48]