前次募集资金使用情况 - 前次募集资金已于2021年2月1日全部到账，募集资金净额为人民币9.772亿元 [1][2] - 截至2025年9月30日，前次募集资金已按规定用途实施完毕并结项，公司已于2024年10月注销全部相关募集资金账户 [2] - 前次募集资金不存在投资项目变更的情况 [4] - 公司曾于2021年2月以募集资金置换预先投入的自筹资金8,966.41万元 [5] - 前次募集资金项目均已实施完毕，公司将募集资金账户余额（含利息）2,583.00万元转入公司普通账户用于永久补充流动资金 [9] - 前次募集资金实际使用情况与公司已披露信息不存在差异 [11] 2026年度向特定对象发行A股股票计划 - 公司计划向特定对象发行A股股票，发行对象为控股股东招商生命科技（武汉）有限公司 [15][18] - 本次发行定价基准日为董事会决议公告日，发行价格不低于定价基准日前20个交易日股票交易均价的80% [19] - 经双方协商，发行价格确定为14.95元/股 [20] - 本次发行数量不低于2.0067亿股且不超过2.3411亿股，未超过发行前公司总股本的30% [21] - 本次募集资金总额不低于30.00亿元且不超过35.00亿元，扣除发行费用后将用于四个投资项目及补充流动资金 [22] - 发行对象认购的股票自发行结束之日起36个月内不得转让 [22] - 本次发行相关决议自股东大会审议通过之日起12个月内有效 [26] - 本次发行尚需提交股东大会审议通过，并经上海证券交易所审核及中国证监会注册后方可实施 [17][27][29][31][33] 公司治理与历史监管情况 - 公司最近五年存在被证券监管部门和交易所处罚及采取监管措施的情况 [50] - 中国证监会湖北监管局于2025年12月29日对公司作出行政处罚，认定公司存在未及时披露非经营性资金占用、年度报告存在重大遗漏及虚假记载等违法行为 [51][57] - 根据《行政处罚决定书》，对公司给予警告并处以850万元罚款，对多名时任董事、监事及高级管理人员处以警告及50万元至390万元不等的罚款 [60][65] - 原控股股东当代科技被处以900万元罚款，其时任董事艾路明被处以390万元罚款并被采取七年市场禁入措施 [60][61] - 公司及原控股股东、相关责任人亦曾于2024年及2023年收到湖北证监局的警示函及上海证券交易所的纪律处分 [63][69][73] - 上述所有涉及违法或违规的事项均系2022年及以前发生，公司称已全部整改完毕，并持续完善内控与信息披露 [62][69][75] 本次发行涉及关联交易 - 本次向特定对象发行的对象为公司控股股东招商生科，构成关联交易 [38][90] - 公司与招商生科已签署附条件生效的股份认购协议 [39][99] - 发行对象将以现金方式认购全部股票，认购金额不低于30.00亿元且不超过35.00亿元 [18][101] - 协议生效条件包括公司董事会、股东大会批准，以及取得上交所审核通过和中国证监会的同意注册 [104] - 过去12个月内，公司及子公司未与招商生科发生关联交易 [93][110] 其他相关事项 - 本次发行完成后，公司控股股东仍为招商生科，控制权不会发生变更 [78][80] - 公司董事会于2026年2月24日审议通过了本次发行相关的一系列议案，关联董事均回避了表决 [16][26][28][30][32][39][41][47] - 公司副总经理郑承刚因个人原因辞去副总经理职务，辞职后仍在公司担任其他职务，其辞职不会对公司日常经营产生不利影响 [84][85] - 公司提请股东大会批准控股股东招商生科免于以要约方式增持公司股份 [46]