文章核心观点 - 天风证券因涉嫌为其股东及关联人违规提供巨额融资且未按规定进行信息披露，受到中国证监会立案调查及行政处罚，导致其股价在短期内大幅下跌，相关受损投资者可依法提起索赔 [1][2][6] 一、天风证券涉嫌违规情况 - 违规主体与关联关系：当代集团及其一致行动人、人福医药、上海天阖投资、三特索道、当代明诚合并为天风证券第一大股东；文峰股份通过定增持股1.41%，其控股股东董事长薛某为关联人；武汉商贸（后更名武汉国有资本投资运营集团）持股超5%并间接控制关联人光谷融资租赁 [2] - 为股东当代集团提供融资： - 使用自有资金：2020年至2022年期间，通过子公司资金划转、指定投资、购买债券及逆回购等方式，累计提供55.02亿元融资，已收回52.53亿元，剩余2.49亿元已主张债权 [3] - 使用客户资产：通过信托计划、一级市场购债、与私募基金逆回购等方式，为当代集团提供融资合计30.24亿元（其中信托计划10.12亿元、购债4.92亿元、逆回购15.2亿元） [3] - 为股东武汉商贸的关联人提供融资：2021年，以参与增资扩股名义，向光谷融资租赁支付5亿元股权意向金形成为其提供融资，该款项已收回 [3] - 为股东文峰股份的关联人提供融资：2021年，天风证券及其子公司为文峰股份关联人薛某指定的公司提供3亿元融资，该款项已收回 [4] - 未按规定履行信息披露义务： - 未披露与当代集团的关联交易：2020年至2022年年度报告存在重大遗漏 [4] - 未披露非经营性资金占用：2020年、2021年发生额分别为14.75亿元和6.95亿元，分别占最近一期经审计净资产的12.17%和3.98%；截至2020年、2021年末占用余额分别为12.08亿元和19.03亿元，分别占当期净资产的6.92%和7.58% [4][5] - 未披露其他类型关联交易：2020年通过指定投资及购债提供融资25.83亿元，并通过对外投资形成2.38亿元关联交易；2021年通过购债提供融资5亿元，并通过受让债权形成13亿元关联交易；2022年通过逆回购提供融资2.49亿元 [5] - 未披露与光谷融资租赁的关联交易：2021年发生的5亿元股权意向金交易未在2020年至2022年年度报告中披露，导致相关年度报告存在重大遗漏 [6] - 违规行为波及债券发行：2020年至2023年发行的13只债券，其募集说明书或持续信息披露文件引用了存在重大遗漏的2020年至2022年年度报告 [6] 二、关于索赔条件 - 索赔资格：在2021年4月28日至2025年11月28日期间买入天风证券股票，并在2025年11月29日之后卖出或继续持有的投资者，可提起索赔 [7] 三、索赔流程与材料准备 - 基本流程：联系律师登记并确认索赔条件 [8]；提交盖章的交易对账单等材料并签署合同 [9]；律师审核后向法院提起诉讼 [10]；待判决或调解获赔后支付律师费 [11] - 所需材料：涵盖首次买入至打印日记录且经证券公司盖章的股票交易对账单、证券公司盖章的股票账户信息确认单、身份证复印件 [12]；需签署律师合同及委托书等文件 [13]