中银国际证券违规事件 - 中银国际证券在负责铜陵天海流体控制股份有限公司推荐挂牌和持续督导过程中未能勤勉尽责履行审慎核查义务，对天海流体控股股东、实际控制人持股情况核查不充分 [2] - 周培作为推荐挂牌项目负责人，对挂牌阶段尽职调查工作负有责任，安徽证监局决定对中银国际证券、周培采取出具警示函的行政监管措施 [2] - 公司挂牌时的主办券商为中银国际证券，项目小组负责人为周培 [5] 天海流体股份代持情况 - 天海流体于2015年5月27日挂牌新三板，证券代码832499，挂牌时披露的《公开转让说明书》显示公司控股股东、实际控制人为王胜原 [8] - 公司存在股权/股份代持情形，赵敏委托王胜原代持出资金额为393万元的股权，并通过王胜原委托徐晶晶代持400万元股权 [8] - 2015年12月公司定增过程中，赵敏通过王胜原代其出资965.20万元，涉及代持股份482.60万股 [8] - 2017年2月开始股份代持解除，王胜原陆续通过二级市场做市商、大宗交易方式转让代持股份给赵敏控制的正达投资 [8] - 2019年9月12日特定事项股份转让完成后，王胜原与赵敏的股权代持关系完全解除 [8] 天海流体违规处罚 - 天海流体在挂牌时存在股份代持，未如实披露公司控股股东、实际控制人及公司历史沿革 [12] - 2015年第二次股票定向发行中存在股份代持，违反了相关规定 [12] - 全国股转系统给予天海流体、王胜原、赵敏公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案 [12] - 安徽证监局决定对公司、赵敏、王胜原采取出具警示函的行政监管措施 [14] 持续督导变更 - 2017年12月22日，中银国际证券与公司解除持续督导协议，由招商证券开展持续督导工作并承担相应责任 [7]