事件概述 - 天风证券因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资被证监会立案 [1] - 立案与公司2022年年报中披露的原民营大股东资金占用事项相关联 [1][5] - 公司表示各项生产经营活动正常有序开展 [1] 历史遗留问题：原大股东资金占用 - 原大股东武汉当代科技产业集团通过第三方主体占用公司资金 [5] - 2020年至2022年累计付款额（不含利息）为14.75亿元，累计偿还本金2.67亿元；2021年度累计付款额6.95亿元；2022年度累计偿还本金19.03亿元，三年对应利息共计10576.35万元 [5] - 截至2022年12月31日，占用资金及利息已全部归还 [1][5] - 市场分析认为此次立案标志着困扰公司多年的历史包袱有望画上句号 [1][4] 公司控制权变更与治理结构重塑 - 2023年，湖北国资湖北宏泰集团正式控股天风证券，持有公司28.33%股权，公司转变为湖北国资控股企业 [6][8] - 公司是湖北省属唯一金融服务类企业控股的省属金融企业，也是湖北唯一省属证券公司 [8] - 自宏泰集团实管实控以来，公司对内部治理结构进行了重塑 [8] 经营业绩改善与财务举措 - 今年前三季度，公司实现营业收入21.12亿元，同比增长57.53% [8] - 今年前三季度，公司实现归母净利润1.53亿元，同比扭亏为盈，上年同期净亏损5.36亿元 [1][8] - 业绩改善主要得益于手续费及佣金净收入和投资收益的增加 [8] - 今年6月，公司定增获证监会批复，募集资金总额不超过40亿元，宏泰集团全额认购，定增完成后其持股比例提升至28.14% [9] - 公司拟在境外市场发行债券或票据，发行总额不超过9.6亿美元 [9] - 截至11月28日收盘，公司股价为4.83元/股，总市值约为487亿元 [9] 相关人物动态 - 中国证监会原发行审核委员会主任委员郭旭东涉嫌严重职务违法主动投案，其曾在“当代系”控制的天风证券2018年上市期间任职证监会，并于2020年出任当代集团副董事长 [10] - 天风证券原常务副总裁翟晨曦近期“失联”，或被监管带走协助调查 [11]