监管措施与违规事实 - 上海证券交易所于2024年7月对东莞证券进行现场检查，发现其存在未对客户交易行为进行有效管理等违规行为，并采取了自律监管措施要求整改 [1][4] - 在2024年7月被要求整改后，东莞证券多名客户仍频繁发生异常交易行为，公司未能进行有效管理，导致交易所多次对其采取自律管理措施 [1][4] - 2025年11月，东莞证券再次出现客户频繁发生异常交易行为的情形，公司未能有效管理并多次发生同类违规，违规情节较为严重 [1][5] 违规行为与规则依据 - 东莞证券的违规行为具体违反了《上海证券交易所会员管理规则》第3.1条、第4.1.1条、第4.1.7条，以及《上海证券交易所会员管理规则适用指引第2号—会员客户交易行为管理》第三条、第二十七条、第二十八条的规定 [5] - 鉴于上述违规事实和情节，上海证券交易所根据《上海证券交易所会员管理规则》第8.5条及相关实施办法和指引，决定对东莞证券采取监管措施 [5] 监管决定 - 上海证券交易所最终决定对东莞证券股份有限公司予以书面警示 [1][5]