天风证券及关联方近期所受监管处罚与调查 - 中国证监会拟对天风证券及其原第一大股东当代集团合计处以2500万元人民币的顶格罚款 [1] - 监管拟对9名责任人员合计罚款3480万元人民币 并对当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措施 [1] - 湖北证监局拟对天风证券采取暂停相关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施 [1] - 上海证券交易所拟对天风证券、当代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分 [1] 天风证券涉嫌违法违规的具体事由 - 2020年至2022年期间 天风证券违法为原第一大股东当代集团提供融资 [1] - 天风证券未按规定披露与当代集团关联交易 当代集团与天风证券共同实施相关违法行为 [1] - 天风证券因涉嫌福建省永安林业（集团）股份有限公司持股变动信息披露违法违规 被中国证监会立案调查 [2] - 天风证券部分员工存在推介非公司代销的金融产品的情形 [2] - 天风证券违规与武汉当代天信财富管理有限公司协同开展业务 [2] - 天风证券违规销售福升安心稳健1号私募基金 [2] - 天风证券存在经营决策不审慎等问题 [2] 天风证券子公司所受监管措施 - 子公司天风天睿投资有限公司存在经营突破业务范围、管理的部分私募基金产品运作不规范等问题 [2] - 天风天睿投资有限公司拟被暂停新设私募基金产品1年及出具警示函 [2] 天风证券面临的业务限制 - 天风证券拟被暂停开展代销私募金融产品业务2年 [2]