天风证券被立案调查及行政处罚 - 天风证券因涉嫌永安林业持股变动信息披露违法违规，被中国证监会立案调查[2] - 同时，证监会就天风证券为原第一大股东武汉当代科技产业集团股份有限公司（当代集团）提供融资及信息披露违法违规行为，作出行政处罚及市场禁入事先告知[4] - 调查发现，2020年至2022年期间，天风证券违法为当代集团提供融资、未按规定披露与当代集团的关联交易[6] - 湖北证监局拟对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款，对9名责任人员合计罚款3480万元[6] - 对当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措施[6] - 湖北证监局拟对天风证券采取暂停相关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施，上海证券交易所拟依规顶格作出纪律处分[6] - 当代集团所持天风证券股权已转让给湖北省有关企业，以保障公司经营[6] 其他三家券商被采取监管措施 - 财通证券、中天国富证券、太平洋证券三家券商于2026年2月13日被证监会采取出具警示函的行政监管措施[8][9] - 财通证券的违规行为包括：债券内控机制执行不到位、承销尽调不规范、受托管理履职尽责不到位[9] - 太平洋证券的违规行为包括：债券内控把关不严、受托管理履职尽责不到位、ABS项目基础资产转让核查不充分[10] - 中天国富证券的违规行为包括：债券内控把关不严、发行承销不规范、受托管理履职尽责不到位[10] 监管态度与行业影响 - 证监会指出，天风证券案例反映了大股东滥用权利侵蚀公司利益与证券公司突破合规底线配合股东违法违规的恶劣性质，必须依法从严惩处[7] - 证监会下一步将继续坚持“追首恶”与“打帮凶”并举，严厉打击此类违法违规行为[7] - 证监会督促证券行业以案为鉴，全面加强公司治理和合规风控管理，持续推进行业文化建设[7][8]