事件概述 - 中国证监会对天风证券及其原第一大股东武汉当代科技产业集团股份有限公司的严重违法违规行为作出行政处罚及市场禁入事先告知 [1][5][6] - 违法行为主要发生在2020年至2022年期间，涉及为股东违法提供融资及未按规定披露关联交易 [1][6][9] - 监管机构拟对公司和责任人处以高额罚款及市场禁入等多项严厉措施 [1][2][6] 违法违规行为详情 - 为股东当代集团提供融资：2020年至2022年，天风证券通过多种方式累计为当代集团提供融资 - 以自有资金提供融资55.02亿元，已收回52.53亿元，剩余2.49亿元已主张债权 [11] - 以管理的客户资产提供融资，包括通过集合资金信托计划提供10.12亿元、一级市场购买债券提供4.92亿元、与私募基金开展逆回购提供15.2亿元 [11] - 为其他股东关联方提供融资 - 2021年，向股东武汉商贸的关联人光谷融资租赁提供5亿元融资（已收回） [11] - 2021年，为股东文峰股份的关联人薛某指定的相关公司提供3亿元融资（已收回） [12][13] - 未按规定披露关联交易，年度报告存在重大遗漏 - 未披露与当代集团的关联交易：2020年、2021年当代集团对天风证券形成的非经营性资金占用发生额分别为14.75亿元和6.95亿元，占最近一期经审计净资产的12.17%和3.98% [13] - 截至2020年、2021年末，占用余额分别为12.08亿元和19.03亿元，占当期报告记载净资产的6.92%和7.58% [13] - 未披露与光谷融资租赁的关联交易：2021年以股权意向金名义转款5亿元 [14] - 2020年至2022年年度报告均存在重大遗漏，且期间发行的13只债券的募集说明书或定期报告引用了上述存在遗漏的年报 [15] 处罚措施 - 对公司的罚款：湖北证监局拟对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款 [1][6] - 其中，为股东提供融资行为罚款500万元，信息披露违法行为罚款1000万元，综合两项对天风证券处以1500万元罚款 [20][22] - 对责任人员的罚款：对9名责任人员合计罚款3480万元 [1][6] - 对时任董事长余磊合计罚款600万元 [20][22] - 对时任副总裁兼财务总监许欣合计罚款600万元 [20][22] - 对时任副总裁翟晨曦罚款330万元 [20][22] - 对时任总裁王琳晶罚款300万元 [20][22] - 对时任常务副总裁冯琳罚款300万元 [20][21] - 市场禁入措施：对当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措施 [1][2][6] - 其他监管措施：湖北证监局拟依法采取暂停相关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施 [1][6][23][24] - 纪律处分：上海证券交易所拟对天风证券、当代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分 [1][6] 监管态度与行业影响 - 证监会指出公司治理是上市公司高质量发展的根基，合规风控是证券公司稳健发展的生命线 [2][7] - 本案性质恶劣，一方面是大股东滥用权利、侵蚀公司利益，另一方面是证券公司突破合规底线配合 [2][7] - 证监会将继续坚持“追首恶”与“打帮凶”并举，严厉打击此类行为 [7] - 督促证券行业以案为鉴，全面加强公司治理和合规风控管理，推进行业文化建设 [7] - 前期，当代集团所持天风证券股权已转让给湖北省有关企业，以保障公司经营 [6] - 此次处罚落地被认为有利于天风证券进一步夯实公司治理、提高合规风控水平，促使其稳健经营 [6] 公司其他公告事项 - 天风证券于2026年2月13日/14日发布系列公告，确认收到湖北证监局的《行政处罚事先告知书》、《行政监管措施事先告知书》以及中国证监会的《立案告知书》 [2][7][8] - 公司因涉嫌福建省永安林业（集团）股份有限公司持股变动信息披露违法违规被中国证监会立案 [25][26] - 公司公告称目前经营情况正常，将配合调查并履行信息披露义务 [26]