事件概述 - 甘肃证监局对一名省级国资企业党委委员、纪委书记王某的内幕交易行为作出行政处罚 其利用职务便利获取旗下子公司宝塔实业的重大资产重组内幕信息 并控制他人证券账户在信息公开前进行交易 最终被没收违法所得并处以罚款 [1][2][4] 内幕信息与交易详情 - 内幕信息形成与内容：内幕信息涉及宝塔实业重大资产重组 该信息不晚于2023年10月12日形成 于2024年7月18日闭市后公开 重组方案为宝塔实业拟通过资产置换及发行股份方式收购宁夏电投新能源有限公司100%股权 同时募集配套资金 拟收购资产2023年末账面价值为42.10亿元 占宝塔实业2023年经审计总资产的385.87% [3][4] - 当事人知悉信息：王某作为宁国运集团党委委员、纪委书记 对集团重大事项有决策和监督权 具有获取内幕信息的便利条件 证据显示其不晚于2024年3月8日知悉该内幕信息 [2][4] - 交易操作与盈利：王某实际控制“崔某运”和“王某侠”两个证券账户进行交易 从2024年3月9日至7月18日闭市 累计买入宝塔实业84.73万股 买入金额337.72万元 股票全部卖出后盈利27.18万元 其中“崔某运”账户买入65.1万股 金额261.96万元 盈利17.32万元 “王某侠”账户买入19.63万股 金额75.76万元 盈利9.87万元 [5] - 交易异常性：在内幕信息公开前3个交易日 王某买入的股票数量占其在内幕信息公开当日闭市后持有宝塔实业总数的70.58% 存在持仓占比明显增加的异常情况 [9] 监管认定与处罚结果 - 行为定性：证监局认定王某的行为违反了《证券法》相关规定 构成内幕交易行为 [6] - 申辩与复核：王某及其代理人提出多项申辩意见 包括声称内幕信息已公开、不知悉信息、交易有正当来源等 但证监局经复核后均不予采纳 并逐一驳斥 [7][8][9] - 最终处罚：根据违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度 证监局决定没收王某违法所得27.18万元 并处以150万元罚款 [9]