收入和利润（同比环比） - 营业收入为5.5亿元人民币，同比下降2.77%[19] - 营业利润为2.08亿元人民币，同比下降11.36%[19] - 归属于上市公司股东的净利润为1.52亿元人民币，同比下降12.53%[19] - 基本每股收益为0.13元/股，同比下降13.33%[19] - 全面摊薄净资产收益率为3.20%，同比下降0.57个百分点[19] - 投资收益大幅下降69.16%至3490.91万元人民币[25][28] - 净利润下降12.60%至1.52亿元人民币[25] - 公司实现营业收入5.5亿元，同比下降2.77%[33] - 净利润为1.52亿元，同比下降12.53%[33] - 投资收益3490.91万元，同比下降69.16%[35] - 营业收入下降2.8%至5.50亿元[124] - 净利润下降12.6%至1.52亿元[124] - 营业收入本期5.3亿元，较上期的5.4亿元下降2.1%[146] - 净利润本期1.5亿元，较上期的1.7亿元下降11.4%[146] - 公司本期净利润为1.533亿元，同比增长-10.7%[153] - 公司上期净利润为1.731亿元[158] 成本和费用（同比环比） - 营业支出3.42亿元，同比增长3.33%[37] 各业务线表现 - 投资银行业务手续费净收入4683.51万元，同比增长235.07%[35] - 资产管理业务手续费净收入1345.64万元，同比增长310.52%[35] - 投资银行业务手续费净收入同比增长235.07%至4684万元[45] - 资产管理业务手续费净收入同比增长310.52%至1346万元[45] - 利息净收入同比增长37.40%至1.42亿元[45] - 信用交易业务营业收入同比增长234.15%至6116万元[50] - 证券经纪业务营业收入同比下降5.08%至3.53亿元[50][51] - 证券自营业务营业收入同比下降47.65%至6591万元[50][52] - 资产管理业务营业收入1513.33万元，同比增长280.64%[54] - 资产管理业务利润总额749.39万元，去年同期为亏损129.24万元[54] - 投行业务营业收入3692.14万元，同比增长153.96%[55] - 投行业务利润总额695.44万元，去年同期亏损1736.77万元[55] - 信用交易业务营业收入6116.07万元，同比增长234.15%[56] - 信用交易业务利润总额5389.44万元，同比增长291.28%[56] - 经纪业务手续费收入下降12.6%至2.80亿元[124] - 投资银行业务手续费收入增长235%至4683.51万元[124] 资产和负债变化 - 融出资金大幅增长28.46%至13.96亿元人民币[24][27] - 买入返售金融资产激增82.88%至7.18亿元人民币[24][27] - 可供出售金融资产飙升127.92%至10.94亿元人民币[24][27] - 拆入资金增长117.12%至4.82亿元人民币[24][27] - 卖出回购金融资产款激增146.91%至9.07亿元人民币[24][27] - 融出资金净增加额同比下降31.18%至3.11亿元[47] - 回购业务资金净增加额同比下降76.27%至2.14亿元[47] - 融资融券余额14.01亿元，较2013年末增长28.49%[56] - 融出资金大幅增长28.5%至13.96亿元[119] - 买入返售金融资产增长82.9%至7.18亿元[119] - 代理买卖证券款增长6.4%至60.12亿元[122] - 拆入资金从期初的2.2亿元增至期末的4.8亿元，增长117.1%[144] - 代理买卖证券款从期初的51.9亿元增至期末的56.3亿元，增长8.3%[144] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为6.2亿元人民币，上年同期为负73.34亿元人民币[19] - 经营活动现金流量净额6.2亿元，同比改善13.53亿元[38] - 经营活动现金流量净额改善至6.20亿元，上年同期为负73.34亿元[127] - 投资活动产生的现金流量净额为负2844万元[128] - 筹资活动产生的现金流量净额为负7560万元，主要用于分配股利、利润或偿付利息[128] - 现金及现金等价物净增加额为5.16亿元，期末余额达66.11亿元[128] - 经营活动现金流量净额本期6.5亿元，较上期的-8.2亿元实现由负转正[149] - 期末现金及现金等价物余额62.2亿元，较期初的56.7亿元增长9.7%[150] 公允价值变动和投资收益 - 公允价值变动收益激增278.01%至3058.98万元人民币[25][28] - 公允价值变动收益3058.98万元，同比增长278.01%[35] - 公允价值变动收益同比增长278.01%至3059万元[45] - 公司期末证券投资总额为27.14亿元人民币，期末公允价值为27.62亿元人民币，实现公允价值变动收益7387.45万元人民币[72] 子公司和参股公司表现 - 公司持有纽银梅隆西部基金51%股权，期末账面价值7046.99万元，报告期亏损989.15万元[68] - 子公司西部期货有限公司总资产为5.54亿元，净资产为1.37亿元，营业收入为1724.47万元，净亏损104.75万元[76] - 参股公司纽银梅隆西部基金管理有限公司总资产为1.42亿元，净资产为1.38亿元，营业收入为604.23万元，净亏损1939.52万元[76] 资本和净资产 - 净资本为39.33亿元人民币，较期初38.68亿元增长1.65%[22] - 净资本与各项风险资本准备之和的比率为560.96%，较期初551.50%提升9.46个百分点[22] - 归属于上市公司股东的所有者权益为47.56亿元人民币，较上年度末增长2.35%[19] - 净资产47.56亿元，较年初增长2.35%[32][33] - 对所有者分配股利7560万元[131] - 所有者权益合计从46.46亿元增至47.56亿元，增幅2.35%[131][133] - 未分配利润从7.38亿元增至8.15亿元，增幅10.4%[131][133] - 资本公积从14.84亿元增至15.17亿元，增幅2.18%[131][133] - 公司本期所有者权益合计增加1.101亿元至47.696亿元[153][155] - 公司资本公积增加3239.84万元，主要由其他综合收益贡献[153] - 公司向股东分配股利7560万元[153] - 公司期末未分配利润为8.211亿元，较期初增加10.5%[155] 资产总额和结构 - 总资产为124.01亿元人民币，较上年度末增长11.36%[19] - 总资产124.01亿元，较年初增长11.36%[32][33] - 货币资金增长8.8%至60.62亿元，其中客户资金存款占54.51亿元[119] - 公司总资产增长11.4%至124.01亿元，期初为111.35亿元[119][122] - 公司总资产从期初的1067.4亿元增长至期末的1202.3亿元，增幅12.6%[141] - 货币资金期末余额57.5亿元，较期初的52.6亿元增长9.5%[141] - 融出资金规模从期初的10.9亿元增至期末的14.0亿元，增长28.4%[141] - 买入返售金融资产从期初的3.9亿元增至期末的7.2亿元，增长82.9%[141] 资产负债率 - 资产负债率为61.65%，同比上升3.38个百分点[19] 其他综合收益 - 其他综合收益增加3239.84万元[131] 政府补助和营业外收入 - 公司收到政府补助112.1万元人民币[21] 股权投资和金融资产 - 公司持有辉煌科技2%股权，期末账面价值1.15亿元，报告期损益124.24万元[67] - 公司持有博彦科技1.03%股权，期末账面价值5644万元，报告期损益39.44万元[67] - 公司持有大秦铁路0.03%股权，期末账面价值2842.34万元，报告期损益193.69万元[67] - 公司持有13辽方大PPN001债券5.33%份额，期末账面价值1.59亿元，报告期损益1051.52万元[70] - 公司持有石化转债3.45%份额，期末账面价值1.03亿元，报告期损益917.74万元[70] - 公司持有13鞍城投债券2.04%份额，期末账面价值6082.2万元，报告期损益436.2万元[70] - 公司证券投资合计最初投资成本1.75亿元，期末账面价值2.23亿元，报告期所有者权益变动2500.01万元[67] - 衍生品投资总额为7417.77万元人民币，报告期实际损益为400.97万元人民币[73] 募集资金使用 - 募集资金总额为16.72亿元人民币，报告期投入募集资金总额为5217.27万元人民币，累计投入募集资金总额为15.55亿元人民币[73] - 向西部期货追加投资7000万元人民币，完成进度100%[74] - 追加自营投资和融资融券业务资金规模10亿元人民币，完成进度100%[74] - 设立直投公司计划投资1亿元人民币，实际投入进度0%[74] - 向纽银梅隆西部基金追加投资5100万元人民币，完成进度100%[74] - 信息系统投入7000万元人民币，报告期投入1117.27万元人民币，累计投入2674.88万元人民币，进度38.21%[74] - 新设营业部注册资本投入6500万元人民币，报告期投入3000万元人民币，累计投入4000万元人民币，进度61.54%[75] - 约定购回式证券交易业务投入3.56亿元人民币，报告期投入1100万元人民币，累计投入3.67亿元人民币，进度103.09%[75] 地区和市场表现 - 公司在全国设有71家证券营业部，覆盖陕西、北京、上海等12个省级区域[65] - 公司是陕西省唯一全牌照上市券商，在省内经纪业务具有区域优势[66] - 代理买卖股票基金交易量同比下降1.03%至2169.16亿元[51] 管理层讨论和指引 - 公司无法对2014年1-9月经营业绩进行预计[78] 公司治理和股东结构 - 有限售条件股份减少365,927,300股（降幅41.7%），持股比例从73.19%降至42.70%[108] - 国有法人持股减少306,980,200股（降幅37.5%），持股比例从68.28%降至42.70%[108] - 其他内资持股减少58,947,100股（降幅100%），持股比例从4.91%降至0%[108] - 无限售条件股份增加365,927,300股（增幅113.8%），持股比例从26.81%升至57.30%[108] - 股份总数保持1,200,000,000股不变[108] - 上海城投控股306,980,200股限售股于2014年1月10日解禁上市[109] - 北京远大华创58,947,100股限售股于2014年5月19日解禁上市[109] - 陕西省电力建设投资开发公司持股354,094,656股（占比29.51%）为第一大股东[110] - 上海城投控股持股306,980,200股（占比25.58%）为第二大股东[110] - 前两大股东与西部信托合计持股504,094,656股（占比42.01%）存在关联关系[110] - 公司总股本为12亿股，其中有限售条件股份占比42.7%[165] - 公司注册资本为12亿元人民币[164] - 控股股东陕西省电力建设投资开发公司承诺36个月内不转让所持公司股份[95] - 上海城投控股股份有限公司持有公司限售股份于2014年1月10日上市流通[96] - 控股股东及关联方作出长期有效的避免同业竞争承诺[96] - 控股股东及关联方作出规范关联交易承诺保证交易公允性[97] 重大事项和公告 - 报告期内公司无重大诉讼、仲裁及媒体质疑事项[84] - 公司非公开发行股票议案于2014年6月26日获董事会通过并于2014年7月18日获股东大会批准[99] - 公司获准新设9家证券营业部并于报告期内全部完成设立并正式开业[100] - 中国人民银行核定公司短期融资券最高余额为23亿元有效期一年[100] - 公司全资直投子公司西部优势资本投资有限公司完成工商登记注册资本为2亿元[101] - 公司收到证监会无异议函获准发行短期融资券[100] - 公司营业网点北京学院南路证券营业部于2014年2月14日完成同城迁址[99] - 公司于2014年2月收到发行短期融资券无异议函[102] - 公司2013年度业绩快报于2014年2月20日披露[102] - 公司2014年2月主要财务信息于2014年3月7日公告[102] - 公司2014年3月主要财务信息于2014年4月10日公告[102] - 公司2013年年度报告及摘要于2014年4月25日披露[102] - 公司2014年第一季度报告于2014年4月25日披露[102] - 公司2014年4月主要财务信息于2014年5月10日公告[103] - 公司2013年度权益分派于2014年6月6日实施公告[103] - 公司2014年5月主要财务信息于2014年6月7日公告[103] - 公司于2014年6月20日发布重大事项停牌公告[103] 关联交易 - 与西部信托投资有限公司关联交易金额107.44万元（管理费）[88] - 与纽银梅隆西部基金管理有限公司关联交易金额6.26万元（基金代理销售）[88] - 与陕西省人民大厦关联交易金额33.19万元（会议住宿及餐饮费用）[88] - 与陕西金信实业发展有限公司关联交易金额0.04万元（会议住宿及餐饮费用）[88] 分红政策 - 公司以总股本12亿股为基数实施2013年度分红，每10股派发现金红利0.63元（含税）[79] 投资者关系 - 报告期内公司通过投资者互动平台回复提问74次，业绩说明会回复94次，电话咨询回复60次[81] 会计政策和核算方法 - 公司以人民币为记账本位币[171] - 公司会计期间为公历1月1日至12月31日[170] - 公司会计核算以权责发生制为基础[172] - 金融资产分为四类：以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项以及可供出售金融资产[186] - 交易性金融资产按取得时的公允价值入账，交易费用计入当期损益[187] - 持有至到期投资按取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额[188] - 现金流量表中现金等价物指持有期限不超过3个月的投资[179] - 外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算[180] - 客户交易结算资金与自有资金分开管理[182] - 非同一控制下企业合并取得的可辨认资产以收购日公允价值计量[176] - 贷款初始确认金额为本金加相关交易费用 后续按实际利率法以摊余成本计量[189] - 应收款项初始入账金额为合同或协议价款 收回时差额计入当期损益[189] - 可供出售金融资产初始确认金额为公允价值加交易费用 后续以公允价值计量[190] - 可供出售金融资产处置时投资收益为价款与账面价值差额加减公允价值变动累计额[190] - 对上市公司有重大影响的限售股权作为长期股权投资 按成本法或权益法核算[191] - 对上市公司无重大影响的限售股权划分为可供出售金融资产[191] - 金融负债分为以公允价值计量且变动入损益类和其他金融负债两类[194] - 交易性金融负债按取得时公允价值入账 交易费用计入当期损益[195] - 其他金融负债按公允价值加交易费用初始入账 采用摊余成本后续计量[196] - 应付债券按公允价值加交易费用初始确认 采用实际利率法按摊余成本计量[196]

收入和利润（同比） - 营业收入为2.82亿元，同比下降20.16%[4][5] - 归属于上市公司股东的净利润为7957.93万元，同比下降41.88%[4][5] - 扣除非经常性损益的净利润为8063.18万元，同比下降41.11%[4][5] - 归属于母公司净利润同比下降41.88%至7958万元[14] - 基本每股收益为0.07元/股，同比下降36.36%[4][5] - 加权平均净资产收益率为1.70%，同比下降1.33个百分点[4][5] 成本和费用（同比） - 支付利息、手续费及佣金的现金同比上升56.25%至2034万元[16] - 支付的各项税费同比上升145.35%至3179万元[16] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为3.16亿元，去年同期为-3.87亿元[4][5] - 代理买卖证券收到的现金净额同比下降50.37%至1.09亿元[16] - 收到其他与经营活动有关的现金同比下降94.44%至517万元[16] - 支付其他与经营活动有关的现金同比上升31.76%至2.27亿元[16] - 处置交易性金融资产净减少额同比下降100%至0元[16] - 融出资金净增加额同比下降45.91%至1.25亿元[16] 资产和负债变化（环比） - 结算备付金环比增长53.84%至8.05亿元[12] - 买入返售金融资产环比增长44.97%至5.69亿元[12] 业务线表现 - 投资银行业务手续费净收入同比激增1926.88%至2145万元[14] - 资产管理业务手续费净收入同比增长379.62%至670万元[14] - 投资收益同比下降74.20%至1998万元[14] 投资组合表现 - 证券投资中13辽方大PPN001报告期损益为510万元期末账面值1.54亿元[23] - 石化转债报告期损益为385万元期末账面值9121万元[23] - 债券投资总额为2,420,354,238.12元，期末账面值为2,413,527,085.76元，报告期损益为21,023,109.25元[24] - 期末持有的其他证券投资金额为1,768,574,814.79元，占投资组合的73.05%[24] - 可供出售金融资产中辉煌科技投资期末账面值104,720,752元，较初始投资增长41.8%[26] - 博彦科技投资期末账面值44,030,000元，较初始投资下跌0.38%[26] - 大秦铁路投资期末账面值28,620,480.04元，较初始投资下跌11.2%[26] - 中国重工投资报告期损益-2,471,964.46元，期末账面值9,360,000元[26] - 上市公司股权投资合计期末账面值186,946,032.04元，较初始投资增长15.2%[26] 衍生品投资 - 衍生品投资初始金额为383,747,640元，期末投资金额为56,244,180元，占净资产比例1.19%[25] - 衍生品投资报告期实际损益为4,333,935.60元，其中股指期货IF1401贡献2,218,574.66元收益[25] - 衍生品投资中股指期货IF1402出现166,902.14元亏损[25] 非经常性损益 - 非经常性损益总额为-105.25万元[5][7] - 非流动资产处置损益为-4.78万元[6] 股东和股权结构 - 报告期末股东总数38,682户[9] - 第一大股东陕西省电力建设投资开发公司持股29.51%（354,094,656股）[9] - 前三大股东合计持股67.59%（陕西省电力建设投资开发公司29.51%+上海城投控股25.58%+西部信托12.5%）[9] - 关联股东陕西省电力建设投资开发公司与西部信托合计持股42.01%（504,094,656股）[9] 利润分配 - 2013年度公司拟以12亿股为基数每10股派发现金红利0.63元共派发7560万元[17] 其他财务数据 - 总资产为115.20亿元，较上年度末增长3.45%[4][5] - 归属于上市公司股东的净资产为47.26亿元，较上年度末增长1.72%[4][5]

利润分配预案 - 公司2013年度利润分配预案为以12亿股总股本为基数每10股派发现金红利0.63元（含税）共派发现金股利7560万元[4] 公司股本与注册资本 - 公司总股本为12亿股[4] - 公司注册资本为人民币12亿元[24] 公司地址与联系方式 - 公司注册地址为西安市新城区东新街232号信托大厦16-17层邮政编码710004[14] - 公司办公地址与注册地址一致为西安市新城区东新街232号信托大厦16-17层邮政编码710004[14] - 公司电子信箱为wangbh@xbmail.com.cn[14] - 公司董事会秘书为王宝辉联系地址陕西省西安市新城区东新街232号陕西信托大厦17层[15] - 公司证券事务代表为黄斌联系地址陕西省西安市新城区东新街232号陕西信托大厦17层[15] 业务资格获取 - 公司2012年5月28日获中国证监会核准融资融券业务资格[17] - 公司2013年6月26日获陕西监管局核准代销金融产品业务资格[17] - 公司2013年新增代销金融产品业务资格[187][191] - 公司2013年新增股票质押式回购业务交易权限[187] - 公司2013年新增全国中小企业股份转让系统主办券商资格[187] - 公司2013年新增转融通业务借入人资格[187] - 公司2013年新增证券质押登记业务代理资格[187] - 公司2013年新增约定购回式证券交易权限[187] - 公司获得中国证监会发行短期融资券无异议函[193] - 公司具备34项业务资格包括融资融券及股指期货等[26] 审计机构 - 公司聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计年度财务报告[18] 净资本 - 公司净资本为人民币3,867,707,816.52元[24] - 母公司净资本下降4.32%至38.68亿元人民币[56] - 净资本同比下降4.32%至38.68亿元[68] 子公司与股权投资 - 公司持有纽银梅隆西部基金管理有限公司51%股权[23] - 纽银梅隆西部基金管理有限公司注册资本增至人民币3亿元[23] - 公司向纽银西部基金增资人民币0.51亿元[23] - 西部期货有限公司注册资本由人民币8,000万元增至15,000万元[23] - 公司向西部期货增资人民币7,000万元[23] - 公司出资人民币1,300万元参股陕西股权交易中心，持股比例10.83%[196] - 公司完成收购西部期货其他3家股东持有的12.5%股权，使其成为全资子公司[195] - 公司使用募集资金向西部期货增资人民币7,000万元[195] - 西部期货注册资本由人民币8,000万元增至人民币15,000万元，增幅87.5%[195] - 公司向纽银梅隆西部基金增资人民币0.51亿元[195] - 纽银梅隆西部基金股东双方合计增资人民币1亿元，注册资本增至人民币3亿元[195] - 公司持有辉煌科技股权期末账面价值9216.31万元，占股2%[117] - 公司持有博彦科技股权期末账面价值5009.9万元，占股1.13%[117] 营业网点布局 - 公司拥有62家证券营业部[33] - 公司新设9家证券营业部正在筹建中[33] - 证券营业部总数达71家[34] - 西安地区营业部数量为21家（其中2家筹建）[34] - 陕西省其他地区营业部数量为28家（其中1家筹建）[34] - 上海地区营业部数量为4家[34] - 北京地区营业部数量为2家[34] - 广东（深圳）地区营业部数量为2家[34] - 山东地区营业部数量为6家（其中4家筹建）[34] - 江苏地区营业部数量为2家（其中1家筹建）[34] - 甘肃、广西、河南、宁夏、河北、四川地区各有1家营业部（四川1家筹建）[34] - 营业网络覆盖全国13个省级行政区[34][36] - 公司注册资本12亿元，在全国设有71家证券营业部[112] - 筹建十余家营业网点以优化省内布局并渗透省外重点地区[145] 收入与利润表现 - 公司2013年营业收入为11.29亿元人民币，同比增长42.34%[42] - 归属于上市公司股东的净利润为2.74亿元人民币，同比增长130.37%[42] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为2.73亿元人民币，同比增长141.16%[42] - 公司净利润同比增长130.85%至2.74亿元人民币[49] - 公司2013年营业收入同比上升42.34%至11.29亿元[67][68] - 净利润同比上升130.85%至2.74亿元[67][68] - 营业收入为11.29亿元人民币，同比增长42.34%[70] - 公司2013年营业收入为11.29亿元，同比增长42.34%[113] - 公司2013年利润总额为3.77亿元，同比增长127.41%[113] - 公司2013年净利润为2.74亿元，同比增长130.85%[113] - 公司整体营业收入11.29亿元，同比增长42.34%，营业利润3.76亿元，同比增长137.59%[110][111] - 2013年合并报表归属于上市公司股东的净利润为2.739亿元人民币[134] - 2012年合并报表归属于上市公司股东的净利润为1.189亿元人民币[134] - 2011年合并报表归属于上市公司股东的净利润为2.232亿元人民币[134] 手续费及佣金收入 - 手续费及佣金净收入增长49.03%至7.37亿元人民币[49] - 经纪业务手续费净收入为6.88亿元人民币，同比增长46.23%[70] - 资产管理业务手续费净收入为1138.25万元人民币，同比增长275.91%[70] - 手续费及佣金净收入从2012年的4.947亿元增至2013年的7.372亿元，增长49.03%[89] 投资收益与公允价值变动 - 投资收益同比增长210.53%至1.62亿元人民币[49][52] - 投资收益为1.62亿元人民币，同比增长210.53%[70] - 公允价值变动收益亏损621万元人民币[49][52] - 投资收益从2012年的5203.74万元增至2013年的1.616亿元，增长210.53%[89] - 公允价值变动收益从2012年的1128.34万元盈利转为2013年的621.11万元亏损[89] 成本与费用 - 营业支出为7.53亿元人民币，同比增长18.59%[72] - 业务及管理费为6.94亿元人民币，同比增长22.40%[72][76] - 职工工资为3.02亿元人民币，同比增长61.28%[74] - 所得税费用增长118.73%至1.03亿元人民币[49] - 支付各项税费同比增长62.52%至1.58亿元[92] 资产与负债变化 - 总资产为111.35亿元人民币，同比增长5.48%[42] - 总资产同比上升5.48%至111.35亿元[67][68] - 归属于上市公司股东的净资产为46.46亿元人民币，同比增长4.47%[42] - 融出资金大幅增长603.81%至10.87亿元人民币[47][50] - 交易性金融资产增长166.64%至24.16亿元人民币[47][50] - 货币资金下降25.08%至55.73亿元人民币[47] - 应付职工薪酬增长116.56%至1.12亿元人民币[47] - 融出资金为10.87亿元人民币，占自有资产比例从3.33%增至19.81%[79] - 交易性金融资产为24.16亿元人民币，占自有资产比例从19.53%增至44.05%[79] - 拆入资金从2012年末的0元增至2013年末的2.22亿元，占总负债比例新增26.48%[81] - 卖出回购金融资产款从2012年末的0元增至2013年末的3.672亿元，占总负债比例新增43.81%[81] - 应付职工薪酬从2012年末的5181.58万元增至2013年末的1.122亿元，增长116.56%[88] - 融出资金从2012年初的1.544亿元增至2013年末的10.866亿元，增长603.81%[86] - 交易性金融资产从2012年初的9.061亿元增至2013年末的24.16亿元，增长166.64%[86] - 可供出售金融资产从2012年初的2.544亿元增至2013年末的4.802亿元，增长88.75%[88] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-13.80亿元人民币[42] - 经营活动现金流入为22.38亿元人民币，同比增长71.84%[77] - 收取利息、手续费及佣金的现金同比增长33.55%至10.64亿元[92] - 融出资金净增加额同比大幅增长496.72%至9.21亿元[92] - 购建固定资产支付的现金同比增长385.16%至1.65亿元[92] 每股收益与净资产收益率 - 基本每股收益为0.23元/股，同比增长130.00%[42] - 加权平均净资产收益率为6.02%，同比增加3.29个百分点[42] - 基本每股收益从2012年的0.10元增至2013年的0.23元，增长130%[89] 非经常性损益 - 非经常性损益项目中政府补助为144.7万元人民币[44] - 非经常性损益总额为50.84万元人民币[46] 风险资本监管指标 - 净资本/各项风险资本准备之和同比下降46.40%至551.50%[58] - 净资本/负债同比下降83.77%至468.01%[58] - 自营权益类证券及证券衍生品/净资本同比上升322.44%至17.36%[58] - 自营固定收益类证券/净资本同比上升133.14%至57.40%[58] - 各项风险资本准备之和同比上升78.50%至7.01亿元[58] 业务线收入表现 - 信用交易业务营业收入同比增长2008.46%至5800万元[94][96] - 客户资产管理业务营业收入同比增长172.20%至1309万元[94][96] - 证券经纪业务营业收入同比增长38.96%至7.93亿元[94][96] - 证券自营业务营业收入同比增长67.95%至1.75亿元[94][96] 市场份额与业务规模 - 代理买卖证券业务市场份额下降6.16%至0.503%[97][98] - 定向资产管理规模同比增长761.46%至230亿元[101] - 信用交易业务累计开立信用账户7468户，授信42.22亿元，两融交易量298.58亿元，期末余额10.904亿元，市场份额0.315%[103] - 股票质押业务初始交易金额11.235亿元，其中自有出资4.4亿元，资管出资6.84亿元，期末待购回金额11.65亿元[103] 各地区经营表现 - 陕西省营业收入6.72亿元，同比增长36.61%，营业利润3.96亿元，同比增长64.27%[110][111] - 河南省营业收入87.34万元，同比增长94.76%，但营业利润亏损282.11万元[110][111] - 甘肃省营业收入301.25万元，同比增长100.79%，营业利润亏损292.36万元[110][111] 证券投资与衍生品 - 公司证券投资期末账面价值总计26.29亿元，报告期损益1.59亿元[115] - 公司持有桑德环境股票期末账面价值6346.12万元，报告期损益1185.34万元[115] - 公司衍生品投资期末金额为3664.54万元人民币，占公司报告期末净资产比例0.79%[122] - 公司衍生品投资报告期实际损益总额为亏损41.1万元人民币[122] 参控股公司业绩 - 纽银梅隆西部基金管理公司期末账面价值8020.84万元，报告期亏损2212.4万元[115] - 公司子公司西部期货总资产6.27亿元人民币，净利润246.71万元人民币[127] - 公司参股公司纽银梅隆西部基金总资产1.64亿元人民币，净亏损4338.04万元人民币[127] - 期货业务2013年实现扭亏为盈，手续费收入、代理成交量和市场份额同比显著提高[104] 募集资金使用 - 公司募集资金总额为16.72亿元人民币[123] - 公司报告期投入募集资金总额为13.03亿元人民币[123] - 公司已累计投入募集资金总额为15.03亿元人民币[123] - 公司向西部期货追加投资7000万元人民币，投资进度100%[124][126] - 公司追加自营投资和融资融券业务规模10亿元人民币，投资进度100%[126] - 公司信息系统投入1557.61万元人民币，投资进度22.25%[126] 可供分配利润与分红 - 2013年公司母公司净利润为2.716亿元人民币[130] - 2013年可供分配未分配利润总额为7.434亿元人民币[130] - 2013年现金分红总额为7560万元人民币，占合并报表归属于上市公司股东净利润的27.6%[134] - 2012年现金分红总额为8400万元人民币，占合并报表归属于上市公司股东净利润的70.65%[134] - 2012年半年度现金分红总额为5.4亿元人民币，占合并报表归属于上市公司股东净利润的454.17%[134] 账户情况 - 2013年不合格资金账户数为1006户，不合格证券账户为1048户，占全部托管账户的0.06%[133] - 2013年小额休眠资金账户数为183443户，小额休眠证券账户为293453户[133] 市场环境 - 沪深两市股票日均成交额达1969.45亿元，比上年增长52.09%[62] 业务发展举措 - 推出网上开户和一柜通网点业务通办服务以提升客户体验[145] - 稳步推进营销服务一体化平台系统的搭建测试培训试运营及全面上线[145] - 全面启动营业部投顾人员培训并完善财富业务产品体系[146] - 稳健运行已发行的五只集合资产管理产品并全面推进集合产品发行[148] - 大力发展股票质押回购业务并拓展定向资产管理通道业务[148] - 积极准备小集合产品在结构化产品股权质押融资定增等项目拓展[149] - 努力挖掘新三板市场扩容带来的巨大空间并推进储备项目承做[155] - 积极筹备做市业务组建做市队伍并做好资金技术及制度准备[155] - 完成期货投资咨询业务资格申请和其他创新业务准备[153] - 固定收益业务成功承销上海城投20亿元企业债和渭南市13亿元城投债，推进宝钛股份10亿元中期票据发行[106] - 场外市场业务向股转系统成功推荐挂牌2家，完成4个项目定向增发，目前挂牌13家，待审项目15家，新增储备6家[107] - 投资银行业务整体亏损，但储备了14单项目，并有3家企业上报证监会，5家处于辅导阶段[102] 风险管理与控制 - 公司通过经纪业务决策委员会、自营业务投资决策委员会、客户资产管理业务投资决策委员会、投资银行内核委员会、融资融券业务决策委员会、IT治理委员会等机构控制政策与法律风险[162] - 公司承担信用风险主要包括信用交易（融资融券、约定式购回和股票质押式回购）业务和债券投资业务[160] - 公司通过分散投资高信用评级产品控制固定收益证券投资的信用风险[160] - 公司通过逐日盯市和强制平仓等多个环节控制融资类业务的信用风险[160] - 公司举办两次经纪业务工作会议和创新业务培训以提升对创新业务的认识[166] 风险因素 - 公司面临因行业创新竞争加剧和市场周期性变化造成盈利大幅波动的风险[157] - 公司证券业务盈利与证券市场行情强相关存在周期性波动风险[158] - 互联网金融加速发展冲击证券公司固有秩序并加速去散户化过程[166] 关联交易 - 关联交易总额为2012.37万元，其中代理信托计划交易额1904.77万元占比96.33%[174] - 代理基金产品交易额72.52万元，占同类交易额比例3.67%[174] - 购买商品及接受劳务关联交易总额35.08万元，其中陕西省人民大厦有限公司占比89.03%[174] - 陕西金信实业发展有限公司关联交易额3.85万元，占同类交易额比例10.97%[174] 股东承诺与限售股 - 公司控股股东承诺持股60个月内不转让5000万股股权[179] - 上海城投控股股份有限公司持股36个月内不转让股份，限售股于2014年1月10日解禁[179] - 西部信托有限公司承诺上市后36个月内不转让直接或间接持有股份[179] - 2013年5月3日解除限售股份121,683,900股，占公司股本总额10.14%[200] - 2014年1月10日解除限售股份306,980,200股，占公司股本总额25.58%[200] - 截至公告日公司尚未解除限售股份数量为571,335,900股[200] - 公司2012年首次公开发行200,000,000股，发行价格8.7元/股[200] 其他重要事项 - 公司未发生重大诉讼、仲裁及媒体质疑事项[169] - 无控股股东非经营性资金占用情况[170] - 报告期内