近日，多地证监局陆续公布罚单，对多名违规炒股的证券从业人员进行了处罚。 朱某担任营业部财务主管，系证券从业人员，控制他人账户累计买入金额近3000万元，亏损20万元，被证监局 处以5万元罚款。此外，还有多名从业人员违规炒股，分别被证监局警示或监管谈话。 据悉，证券从业人员不得买卖股票是证券法的基本要求。证监会曾表示，制定依法从严打击证券从业人员违规 炒股行为的专项整治工作方案，压实机构主体责任，各证监局将开展专项现场检查。 违规炒股，买入近3000万元 5月12日，新疆证监局公布了一则行政处罚。依据证券法的有关规定，新疆证监局对朱某作为证券从业人员违 规买卖证券行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依 法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。 经查，朱某于2019年3月1日至2025年1月28日任职于某券商乌鲁木齐东风路营业部，担任财务主管，系证券从 业人员。 2019年3月1日至2024年6月21日期间，朱某控制使用"徐某花"证券账户进行股票交易，累计买入金额2952.37万 元，累计卖出金额2941.2万元，合计亏损20 ...

监管加强 - 2024年证监会严肃查办59起从业人员违法违规案件，对38名从业人员作出行政处罚，对66名从业人员、7家证券公司采取行政监管措施，合计104名从业人员被"点名" [1][3] - 2024年以来证券从业人员因违规炒股收到的"罚单"超过百张，被罚人数高达150余人，创近六年新高 [4] - 2025年以来券商从业人员因违规炒股触发监管处罚的案例已超20起 [12] 典型案例 - 湘财证券高管孙某祥违规买卖股票被罚没1842.29万元，并采取5年证券市场禁入措施 [6][7] - 某资管公司高级投资经理刘某义"老鼠仓"行为被罚没6400余万元，并采取10年市场禁入措施 [8] - 中银证券某营业部财务主管朱某违规炒股亏损20.06万元仍被罚5万元 [12][13] 行业影响 - 违规炒股波及10余家券商，包括华泰证券、国泰君安、招商证券、中金公司等头部机构 [4] - 典型案例形成"办理一案、警示一片"的效果，推动行业自查自纠 [9] - 监管要求券商完善防范从业人员违规炒股的合规内控机制，强化对从业人员的责任追究 [14] 监管措施 - 中证协下发《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）》征求意见稿 [14] - 新规要求券商运用信息技术手段监测从业人员证券投资行为，防范违规操作 [15] - 监管将利用大数据、AI监测交易异动，强化"追首恶"机制，加强跨境协作 [14]

证券从业人员违规炒股处罚案例 - 中银证券乌鲁木齐东风路营业部财务主管朱丽在2019年3月1日至2024年6月21日期间控制使用他人账户进行股票交易，累计买入2952.37万元，卖出2941.20万元，亏损20.06万元，被新疆证监局处以5万元罚款 [2][3] - 深圳证监局对证券从业人员陈联使用他人证券账户买卖股票的行为出具警示函 [3] - 湖南证监局对证券从业人员陈佳友使用他人名义开立证券账户并买卖股票的行为出具警示函 [4] 中银证券监管合规问题 - 2024年9月14日中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部因指定兼职合规人员代履行负责人职务且未报告，以及基金销售负责人无从业资格被浙江证监局警示 [5] - 2024年9月19日中银证券杭州环球中心证券营业部因员工直系亲属账户在营业部电脑下单及员工代客交易等问题被浙江证监局处罚 [5] - 2024年12月5日中银证券及项目负责人周培因在铜陵天海流体控制股份有限公司推荐挂牌和持续督导中未勤勉尽责被安徽证监会警示 [5] 中银证券财务表现 - 2024年公司实现营业收入28.88亿元同比下降1.79%，归母净利润9.06亿元同比增长0.64% [5] - 2025年第一季度实现收入7.52亿元同比增长22.12%，归母净利润2.80亿元同比增长22.12%，主要得益于投行和经纪业务手续费净收入增长 [6]

报告核心观点 - 2025年5月15日A股主要宽基指数多数下跌，个股涨少跌多，沪深两市成交额缩量，申万一级行业涨少跌多 [1] 市场回顾 指数涨跌情况 - 沪指跌0.68%，收报3380.82点；深证成指跌1.62%，收报10186.45点；创业板指跌1.92%，收报2043.25点；科创50跌1.26%，收报1000.97点 [1] - 全市场1406只个股上涨，3856只个股下跌，149只个股收平，沪深两市成交额合计11524亿元，较上个交易日缩量约1643亿元 [1] 行业涨跌情况 - 申万一级行业中仅美容护理、煤炭、公用事业和农林牧渔行业上涨，涨幅分别为3.68%、0.42%、0.12%和0.11% [1] - 计算机、通信、电子、传媒和国防军工行业领跌，跌幅分别为2.97%、2.45%、2.12%、1.93%、1.80% [1] 板块涨跌情况 - 涨幅居前概念板块为连板、医疗美容、乳业、打板、动物疫苗、稀土、首板、近端次新股、食品加工、ST、鸡产业、生物育种、抗癌、造纸、维生素 [2] - 概念板块中金融科技、IDC、炒股软件回调 [11]

社交媒体股票欺诈产业链 - 社交媒体上充斥伪造的"超高额收益实盘记录"，声称有内幕消息可精准预测走势，诱导投资者跟单操作 [10] - 伪造手段包括使用"股票交割单生成器"制作虚假交易记录，电商平台售价25.9元/周至1683元/永久不等，支持40余家券商模板 [17] - 典型引流路径：展示虚假高收益交割单→引导至收费社群/课程→实施代客炒股或售卖服务 [10][12] 代客炒股违规模式 - 操作模式包括：投资者提供账户资金截图（最低2万元），由"交易老师"指令买卖点，盈利五五分成，宣称操作成功率超95% [11] - 承诺亏损后通过下一只股票补赚，但实际属于被明令禁止的证券代客理财行为 [11][12] - 部分案例涉及自称券商从业人员（如世纪证券、华林证券、国金证券）建群荐股，声称配合上市公司拉升股价，承诺月收益超60% [15][16] 付费社群与课程变现 - 收费社群以会员制运营，如"求道作手哥小课堂"收费5999元/半年或3588元/季度，提供所谓炒股秘籍和直播荐股 [13] - 低价引流策略包括188元/月的"小圈"社群，提供次日交易观点和24小时新闻推送服务 [14] - 运营主体多伪装成持牌机构（如福建中讯证券研究有限责任公司），实际未取得相关资质 [13] 法律风险与行业影响 - 伪造交割单牟利涉嫌欺诈，可能构成刑事犯罪；社交平台未尽审核义务需承担连带责任 [19] - 专家指出此类行为违反《电子商务法》第38条，若平台明知违法仍提供服务需担责 [19] - 虚假广告特征明显：模拟最低点买入最高点卖出，普通投资者难以辨别真伪 [18][19]

报告核心观点 - 2025年5月14日A股主要宽基指数多数上涨，但个股涨少跌多，沪深两市成交额放量，申万一级行业涨多跌少 [1] 市场回顾 指数涨跌情况 - 沪指涨0.86%，收报3403.95点；深证成指涨0.64%，收报10354.22点；创业板指涨1.01%，收报2083.14点；科创50涨0.41%，收报1013.77点 [1] - 全市场2327只个股上涨，2816只个股下跌，268只个股收平，沪深两市成交额合计13167亿元，较上个交易日放量约252亿元 [1] 行业涨跌情况 - 申万一级行业涨多跌少，非银金融、交通运输、食品饮料、综合和商贸零售行业领涨，涨幅分别为3.99%、1.79%、1.68%、1.31%和1.18% [1] - 国防军工、美容护理、机械设备、社会服务和电力设备行业领跌，跌幅分别为0.74%、0.39%、0.37%、0.17%和0.16% [1] 板块涨跌情况 - 涨幅居前概念板块为保险、炒股软件、智能物流、首板、打板、证券、连板、金融科技、稀土、稀土永磁、钛白粉、数字货币、高送转、煤炭开采、化学纤维 [2] - 概念板块中保险、炒股软件、智能物流上涨，大飞机、航母、军民融合回调 [11]

违规炒股禁令之下，仍有券商员工以身试法。 5月12日，证监会新疆监管局发布公告称，中银证券时任财务主管朱丽因违规买卖证券行为受到行政处罚。 | 索 引 号 | bm56000001/2025-00005838 | ਜੋ 楽 | 行政处罚决定（市场禁入决定）;行政执法 | | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | | 发文日期 | 2025年05月12日 | | ਸਮ 称 | 行政处罚决定书〔2025〕2号 | | | | 文 름 | (2025) 2号 | 主题词 | | 据公告，朱丽于2019年3月1日至2025年1月28日任职于中银证券乌鲁木齐东风路营业部，担任财务主管，属于证券从业人员。经查，朱丽存在违规买卖股 票的行为。 具体来看，徐某花分别于2019年3月1日、2019年9月23日和2020年7月13日在长江证券、中银证券和国泰君安证券开立普通证券账户。2019年3月1日至2024 年6月21日期间，朱丽控制使用"徐某花"上述证券账户进行股票交易，累计买入金额2952万元，累计卖出金额2941万元，合计亏损20万元。账户内资金主 要来源和去向为朱丽本人。 证监会新疆监管局 ...

报告核心观点 - 2025年5月12日A股主要宽基指数全数上涨，个股涨多跌少，沪深两市成交额放量，申万一级行业涨多跌少 [1] 市场回顾 指数涨跌情况 - 沪指涨0.82%，收报3369.24点；深证成指涨1.72%，收报10301.16点；创业板指涨2.63%，收报2064.71点；科创50涨0.49%，收报1011.23点 [1] - 全市场4109只个股上涨，1101只个股下跌，198只个股收平 [1] - 沪深两市成交额合计13084亿元，较上个交易日放量约1164亿元 [1] 行业涨跌情况 - 申万一级行业中，国防军工、电力设备、机械设备、非银金融和汽车行业领涨，涨幅分别为4.80%、2.69%、2.24%、2.08%和1.91% [1] - 仅农林牧渔、医药生物、公用事业和美容护理行业下跌，跌幅分别为0.49%、0.27%、0.26%和0.04% [1] 板块涨跌情况 - 涨幅居前概念板块为航母、十大军工集团、大飞机、炒股软件、军民融合、TWS耳机、无线充电、卫星互联网、卫星导航、连板、消费电子代工、机器人、近端次新股、高端装备制造、工业4.0 [2] - 概念板块中，航母、十大军工集团、大飞机上涨；黄金珠宝、仿制药、生物育种回调 [11] - 申万一级板块中，国防军工、电力设备、机械设备上涨；美容护理、煤炭、银行回调 [12]

5月9日，深圳证监局披露了一则《关于对陈联采取出具警示函措施的决定》的公告。 又见券商员工违规炒股被罚！ 炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 目前，中证协官网已查询不到"陈联"的相关信息。 今年以来，监管已披露多起证券从业员工违规炒股案例。4月24日，湖南证监局披露了一则《关于对陈 佳友采取出具警示函监管措施的决定》的公告。 公告显示，陈佳友在2025年2月25日以前存在使用他人名义开立证券账户并持有、买卖股票的行为，对 此，湖南证监局决定对其采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 值得注意的是，罚单中并未披露陈佳友具体的从业机构信息。通过中证协官网查询发现，平台上确 有"陈佳友"的执业注册记录，执业以来仅与国元证券存在关联。 此外，4月2日，安徽证监局一口气披露了4张罚单，均剑指券商员工违规从业行为。从涉及的券商来 看，包括华安证券和国元证券。 | 关于对姜闽丽采取出具警示函措施的决定 | 2025-04-07 | | --- | --- | | 关于对朱彩量采取监管设话措施的决定 | 2025-04-07 | | 关于对于洋采取出具警示函措施的决定 | ...

案件概述 - 华林证券从业人员仇某珍在2020年12月至2022年11月期间通过个人证券账户违规交易股票，涉及买入金额1934848元，卖出金额19515711元，总交易金额38864191元，最终盈利5108308元 [1][8] - 上海证监局认定其行为违反《证券法》第四十条第一款，构成《证券法》第一百八十七条所述情形 [2][9] 违规交易细节 - 仇某珍使用手机操作个人证券账户完成862笔交易记录，交易资金主要来源于其个人账户 [1][8] - 违法所得包括新股申购中签收益，被认定为与任职期间买卖股票行为相关的非法所得 [2][10] 监管处理结果 - 上海证监局对仇某珍作出没收违法所得5108308元并处罚款5万元的行政处罚 [3][12] - 监管部门驳回当事人提出的未实际到岗、新股收益属个人投资等申辩理由 [2][10][11] 法律依据 - 《证券法》第四十条明确禁止证券从业人员在任期内直接或间接买卖股票 [4] - 《证券法》第一百八十七条规定对此类违法行为可没收违法所得并处以罚款 [5]