公司性质 - 公司为非加速申报公司、较小规模报告公司和新兴成长公司[6] 注册声明 - 注册声明修订案1用于修改附件索引并提交附件[8] - 注册声明于2025年8月12日多人签字[21][22] 费用情况 - 发行和分配其他费用估计总计35,000美元[12] 文件纳入 - 多份文件通过引用公司注册声明附件纳入[16]

业绩总结 - 发行和分销其他费用总计224,775美元，含SEC注册费等多项费用[8][9] 融资情况 - 2024年5月16日，以每股2.00美元私募200,000股普通股，总价400,000美元[18] - 2024年10月25日，以每股1.20美元私募125,000股普通股，总价150,000美元[17] - 2025年1月6日，以每股0.40美元私募500,000股普通股，总价200,000美元[16] - 2025年2月10日，以每股0.60美元私募250,000股普通股，总价150,000美元[15] - 2025年3月13日，以每股0.40美元私募500,000股普通股，总价200,000美元[14] 注册声明相关 - 公司为非加速申报公司和较小报告公司[3] - 注册声明于2025年8月8日在加州商业市签署[26] - 首席执行官等多人按规定身份签署注册声明[30] 其他 - 公司董事等符合条件可获赔偿，有保险协助[12] - 第4号修正案仅用于提交某些附件[6] - 证券数量和价格变化不超20%可在招股说明书反映[22]

财务数据 - 发行和分销预计费用总计224,775美元[8][9] - 2024年5月16日私募200,000股普通股，总价400,000美元[18] - 2024年10月25日私募125,000股普通股，总价150,000美元[17] - 2025年1月6日私募500,000股普通股，总价200,000美元[16] - 2025年2月10日私募250,000股普通股，总价150,000美元[15] - 2025年3月13日私募500,000股普通股，总价200,000美元[14] 公司性质与法规 - 公司为非加速申报公司和较小报告公司[3] - 证券发售总变化不超最高总发售价格20%可按规则424(b)提交招股说明书[22] - 某些生效后修订和招股说明书将被视为注册声明相关部分[24] 注册声明 - 注册声明于2025年8月6日在加州商业市签署[26] - 公司首席执行官等人员按指定日期和身份签署注册声明[30] 公司人员 - 公司首席执行官、总裁兼董事为Xiaohua Lu[27] - Xiaohua Lu被指定为代理人签署相关文件[28]

公司动态：Grayscale Investments提交保密注册文件 - Grayscale Investments已向美国证券交易委员会（SEC）秘密提交了一份S-1表格的注册声明草案 [1] - 拟注册的股票数量和发行价格范围尚未确定 [1] - 此次注册预计将在SEC完成审查程序后，根据市场和其他条件进行 [1] 法律与程序说明 - 本次新闻稿不构成任何证券的出售要约或购买要约的招揽 [2] - 任何证券的要约、招揽或销售将根据经修订的1933年《证券法》的注册要求进行 [2] - 本公告是根据《证券法》下的第135号规则发布的 [2]

股份发行 - 2023年4月12日，向Ng Wai Ian发行32,499股普通股，对价32.499美元，向Sou Weng Seng发行17,500股，对价17.5美元[12] - 2023年8月14日，向Ng Wai Ian发行998,428股普通股，对价998.428美元，向Ione Group Company Limited发行8,951,572股，对价8,951.572美元[13] - 2023年9月15日，向Lau Kin Wai等多人发行不同数量普通股，对价从15万港元到150万港元不等[14] - 2024年3月28日，向Cheng San Co., Ltd.发行8,580股普通股，对价50万港元[15] 注册声明 - 此为第3次修订的F - 1表格注册声明，目的是提交某些附件并修改附件索引[7] - 注册声明于2025年6月24日在澳门签署[25] 人员签署 - 郑伟贤等公司高管于2025年6月24日签署注册声明[28] - 公司授权美国代表Cogency Global Inc.的高级副总裁Colleen A. De Vries于2025年6月24日在纽约签署注册声明或其修正案[29][30] 赔偿与责任 - 公司将在上市后授权对董事和高管进行赔偿，已签赔偿协议，承销协议也有相关条款，还打算购买责任险[9][10][11] - 若证券发行期间需提交生效后修订文件，对信息变更有相关规定[17][18] - 为确定《1933年证券法》下的责任，某些生效后修订将被视为新注册声明[19] - 公司承诺在承销协议规定的交割时向承销商提供所需证书[20] - 若董事、高管等就注册证券提出赔偿要求，公司将提交法院裁定赔偿是否违反证券法公共政策[20]

公司性质与注册 - 公司是新兴成长型公司[5] - 公司提交对F - 1表格注册声明的第2号修正案，原注册声明于2025年5月9日提交[8] - 公司于2025年6月23日在日本东京签署注册声明[33] - 多位人员以不同身份于2025年6月23日签署注册声明[35] - 公司在美国的授权代表于2025年6月23日在纽约签署注册声明或其修正案[36] 证券发行与拆分 - 2021年6月30日，公司向6名投资者发行231.25万股普通股，总对价1.85亿日元[15] - 2021年10月20日，公司向1名合格投资者发行142.8571万股A系列可转换优先股，对价9999.997万日元[15] - 2023年7月20日，公司董事会批准普通股和A系列可转换优先股按1:2比例进行股票拆分，8月31日为记录日期，9月1日生效，拆分后发行并流通3807.4888万股普通股和285.7142万股A系列可转换优先股[21] - 2023年8月31日，Autobacs Seven要求公司转换其285.7142万股A系列可转换优先股，公司向其发行285.7142万股普通股并收购这些优先股，10月20日取消[22] 注册声明相关规则 - 若注册声明生效后发生的事实或事件构成重大变化，需在招股说明书中反映，但证券发行数量增减（若总发行美元价值不超过注册金额）及价格偏离估计最大发行范围，若总体变化不超过有效注册声明“注册费计算”表中最大总发行价格的20%，可按规则424(b)向委员会提交招股说明书形式反映[26] - 为确定证券法下的责任，每次生效后修正案视为与其中所提供证券相关的新注册声明，此时的证券发行视为首次善意发行[27] - 需通过生效后修正案从注册中移除发行终止时仍未售出的证券[27] - 在延迟发行开始时或持续发行期间，需提交生效后修正案以包含20 - F表格第8.A项要求的财务报表[27] 文件提交与规定 - 公司需按规则提交与发售相关的初步招股说明书、招股说明书、自由撰写招股说明书等文件[29] - 公司要在承销协议规定的交割时向承销商提供指定面额和登记名称的证书[29] - 美国证券交易委员会认为公司对董事、高级管理人员和控制人的某些赔偿违反公共政策，不可执行[29] - 为确定1933年《证券法》下的责任，依据规则430A从招股说明书表格中省略、后按规则424(b)(1)或(4)或497(h)提交的信息视为注册声明的一部分[29] - 含招股说明书表格的生效后修正案视为新的注册声明，当时的证券发售视为首次善意发售[29] - 公司提交的文件包括承销协议表格、公司章程等[31]

公司基本信息 - 公司地址为科罗拉多州恩格尔伍德自由大道12300号[1] - 公司电话为(720) 875 - 5900[1] - 公司主要标准工业分类代码为4841[1] - 公司美国国税局雇主识别号为36 - 5128842[3] 公司类型 - 公司为非加速申报公司和新兴成长型公司[4] 注册声明 - 公司提交Form S - 1注册声明的第3号修正案，目的是替换部分附件[6] - 注册声明将于生效日期后尽快向公众发售证券[2] - 注册声明于2025年6月20日签署[12] 证券信息 - 公司有12%系列A累积可赎回非投票优先股[9] - 公司有4.750% 2028年到期的高级票据[9]

公司属性 - 公司主要标准产业分类代码为4841[1] - 公司美国国税局雇主识别号为36 - 5128842[3] - 公司为非加速申报公司和新兴成长型公司[4] 金融信息 - 公司发行12% A系列累积可赎回非投票优先股[9] - 公司2028年到期的高级票据利率为4.750%[9] 时间信息 - 公司于2025年6月20日签署此注册声明[12][14]

公司性质 - 公司是新兴成长型企业[5] 市场扩张和并购 - 2025年1月13日收购Bluestone Resources Inc.，发行146,519,452份非利息或有价值权利（CVRs），每份CVR潜在现金支付最高为0.2120加元[13] 其他 - 公司董事和高管特定情况下由公司赔偿并买责任保险[11] - 过去三年除特定情况未发行和销售未注册证券[12] - 修订目的是修改展品索引并提交超出SEC文件大小限制的展品[9] - 注册声明含承销协议、公司章程等众多展品[14][15] - 公司承诺向承销商提供指定证书[16] - 董事等索赔证券法案相关责任赔偿，公司提交法院裁决[18] - 特定信息和修订视为注册声明一部分以确定证券法案下责任[18] - 注册声明于2025年6月9日由公司相关人员签署[20][23]

As filed with the Securities and Exchange Commission on June 6, 2025. Registration No. 333-287864 UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 ___________________________________ AMENDMENT NO. 1 TO FORM F-1 REGISTRATION STATEMENT UNDER THE SECURITIES ACT OF 1933 ___________________________________ AURA MINERALS INC. (Exact Name of Registrant as Specified in Its Charter) ___________________________________ (State or other jurisdiction of incorporation or organization) c/o Aura Tech ...