近日，中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）发布的自律处分信息显示，因在承销发行债务 融资工具的过程中有两项违规行为，中金财富证券被予以警告。 据官网信息统计，这是今年以来首家被交易商协会给予自律处分的券商。2024年5月末，中金财富证券等4家机 构因存在违规行为，曾被启动自律调查。 "无证"开展部分主承销工作 据交易商协会披露，中金财富证券在参与相关债务融资工具承销发行的过程中，在知悉或应当知悉发行人向投 资人提供财务资助的情况下，仍然推动项目开展。同时，中金财富证券不具备债务融资工具主承销商资质但实 质开展了部分主承销工作。上述行为违反了银行间债券市场中介服务及承销发行相关规定。 根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，交易商协会对中金财富证券予以警告。 一年内第二次被点名 这是中金财富证券一年内第二次被交易商协会点名，且两次应具备一定关联。早在2024年5月29日，交易商协 会发布消息称，在金融监管机构移交的线索中发现，成都市青白江区国有资产投资经营有限公司（以下简称青 白江国投）、中国国际金融股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、建信信托有限责任公司存在违规行 为。依据《银行间债 ...