会议规格与监管导向 - 会议规格极高 由中国证监会与上海证监局相关处室联合主导 是自2005年督察长联席会议机制启动以来罕见的高规格会议[5] - 参会人员级别显著提升 上海地区75家公募基金的总经理或督察长出席会议 而去年仅为督察长或合规负责人 显示监管压力已精准传导至公司决策层[1][5] - 会议频次可能从年度总结转向动态化 本次为2026年度第一次会议 预示着监管沟通将更趋常态化 响应速度与处置效率有望提升[5] 合规风控战略升级 - 合规风控已从“合规部门的专项工作”上升为“公司战略层面的核心议题”[3] - 会议对基金公司提出多方面具体要求 要求强化基金销售、宣传推介、适当性管理等关键环节风险防范 补齐内控短板[7] - 要求各公司全面开展风险隐患自查自纠 实现风险早发现、早预警、早处置 并做好网络安全保障与舆情监测防控[10] 销售合规具体禁令 - 严禁与不具备基金销售资质的互联网大V合作开展任何形式的基金销售引流活动[2][7] - 明确要求停止基金净值估算功能[2][8] - 对直播营销业务提出规范性要求 包括直播人员应取得基金从业资格 平台应关闭红包打赏功能 并建立全流程合规管控机制[8] 内控与业务发展要求 - 会议对部分机构违规外泄监管通报的行为提出严厉批评 被泄露内容或与“全面强化公募基金分红监管”通报有关 该通报揭示了利用分红税收优惠协助机构避税的行为[2] - 在业务发展方面 提出差异化发展导向 要求各机构立足自身资源禀赋与投研优势 深耕细分领域 并突出权益类基金发展导向[10] - 要求深入推进中国特色金融文化建设 厚植合规诚信、专业稳健的行业底蕴 践行金融工作的政治性与人民性 将投资者利益优先原则贯穿业务全链条[10] 行业活动与协同 - 会议对2025年上海基金行业业务知识竞赛活动进行总结表彰 该竞赛主题为“合规筑基 笃行致远” 参赛单位超80家 线上参与超3.4万人次[12] - 上海市基金同业公会表示 将在监管指导下发挥桥梁纽带作用 深化监管与行业协同 共同营造规范透明的资本市场[12]