浙江证监局连发6张罚单，把上海证券推上风口浪尖。罚单背后，是公司投行收入"三连降"、高管"走马 灯"式更迭，这家老牌券商似乎陷入"内控+业绩"的多重夹击。 在业绩方面，尽管今年上半年上海证券的净利润同比显著增长70.12%，然而，其投行业务手续费净收 入与资管业务手续费净收入却均呈现出下降趋势。其中，资管业务手续费净收入由去年同期的3226.44 万元减少至2803.62万元。 | 1 | 关于对朱伶俐采取监管谈话措施的决定 | 2025-11-14 | | --- | --- | --- | | 2 | 关于对颜伶俐采取监管谈话措施的决定 | 2025-11-14 | | 3 | 关于对上海证券有限责任公司采取出具警示函 措施的决定 | 2025-11-14 | | র | 关于对上海证券有限责任公司瑞安塘下大道证 券营业部采取出具警示函措施的决定 | 2025-11-14 | 11月14日，上海证券及其旗下瑞安塘下大道证券营业部被浙江证监局采取出具警示函措施的决定。经 查，上海证券瑞安塘下大道证券营业部在2017年至2021年间，存在多名员工违反廉洁从业规定的情况。 上海证券被采取出具警示函的行政监管措施 ...