浙江证监局对天册律所及律师的监管措施 - 浙江证监局对浙江天册律师事务所、夏晓亮、蒋朝镖采取出具警示函的监管措施，因其在成龙建设公司债券发行项目中存在多项执业问题 [1][2][3] 具体违规行为 - 查验计划、内部讨论及复核记录缺失，违反《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》第九条、第三十七条 [1][2] - 网络查询记录留痕不规范，部分网络查询记录、分析判断留痕缺失，部分书面审查、访谈笔录留痕缺失，违反《执业规则》第十三条、十四条、十六条及第三十九条第一款 [1][2] - 对审计报告材料、纳税申报材料中不一致信息未作进一步查证留痕，违反《执业规则》第二十八条 [1][2] - 工作底稿制作不规范，违反《执业规则》第四十一条 [1][2] 监管依据及整改要求 - 违规行为违反《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第十二条第一款、第十三条及第十八条 [3] - 浙江证监局依据《管理办法》第三十一条第一项、第二项及第九项采取监管措施，要求天册律所及律师强化勤勉尽责并提交书面整改报告 [3]