行业趋势：制裁合规筛查的演变与复杂性 - 制裁筛查已从简单的名称匹配，演变为必须识别与所有权、控制权及相关实体有关的风险以满足监管预期 [2] - 监管要求已从筛查受制裁实体本身，扩大到筛查其拥有或控制的实体，例如依据“OFAC 50%规则”进行隐性制裁筛查 [4] - 制裁合规的范围进一步从实体扩展至金融工具，如债券和股票等证券成为关键筛查目标，旨在阻止被制裁方获取或转移资金 [5] - 受制裁证券的筛查已成为一项战略必要性，而不仅是可选动作，且该做法已在美国、欧盟、英国、新加坡、澳大利亚、新西兰、加拿大、瑞士和日本等多个司法管辖区实施 [5][6] - 筛查的复杂性因涵盖指定实体的子公司、附属机构、名称相似实体以及相关衍生品和基金而大大增加，使得人工筛查变得不切实际 [7] 监管驱动与挑战 - 行政命令13959（EO 13959）是法规影响投资策略的典型案例，它禁止美国个人投资被认定为“中国军事工业综合体”（CMIC）公司的证券 [5] - 该命令的意图是防止资本流向被视为国家安全风险的实体，其监管范围不仅针对上市公司，还延伸至其子公司、附属机构及名称相似实体 [5][7] - 制裁名单动态变化，美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）等监管机构频繁更新名单，执法要求不断提高 [8] - 对于传统银行、财富管理机构等组织，在某个月份可能需要筛查数十万份证券，人工筛查完全无法完成 [8] - 企业若缺乏完善流程，将面临监管处罚、声誉受损和运营中断的风险 [7] 解决方案：自动化筛查的必要性与优势 - 鉴于法规频繁更新及复杂的所有权结构，技术驱动的自动化筛查解决方案对于实现及时、准确且大规模的合规至关重要 [3] - 自动化筛查有助于企业在交易执行前实时检测受限证券，并持续监控投资组合以应对不断变化的制裁风险 [10] - 自动化解决方案能帮助保持审计记录，以满足监管报告和投资者透明度的要求 [10] - 有效的制裁证券筛查不仅是监管要求，更是现代风险管理的基石，能够降低风险、保护声誉并简化操作流程 [9][11] - 投资于先进筛查能力的公司将更有能力应对因地缘政治紧张局势而持续扩大的制裁制度带来的未来挑战 [9] 公司产品：LSEG World-Check - LSEG World-Check是一款帮助履行KYC（了解您的客户）和第三方尽职调查筛查义务的产品，全球最大公司已使用和信赖该产品超过20年 [14] - World-Check数据库提供准确可靠的结构化信息，帮助机构遵守KYC、反洗钱、打击恐怖主义融资、反贿赂和反腐败等方面的法规 [16][18] - 该产品结合全球情报、人类专业知识与前沿技术，旨在识别隐藏的金融系统风险 [16] - 其数据来自可靠的信誉来源，如观察名单、政府记录和媒体搜索，由全球数百名专业研究人员和分析师收集整理 [18] - World-Check提供超过400万条高度结构化的记录，覆盖政治敏感人物、全球制裁名单、负面媒体、受制裁证券、最终受益人等多种特定数据集 [23][24] - 该产品可根据客户需求，通过本地部署、云端或第三方解决方案等方式交付，并能与各种工作流筛查平台轻松融合 [19]